莱茵生物：董事会关于募集资金2009年度使用情况的专项报告 2010-03-27.pdfVIP

桂林莱茵生物科技股份有限公司 证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2010－016 桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会 关于募集资金2009年度使用情况的专项报告 为做好募集资金的管理及掌握募集资金使用情况，经认真核查，现对2009 年度公司募集资金使用情况作如下专项说明。 一、募集资金基本情况 2007年9月3日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]246号文核 准，公司向社会公众公开发行了人民币普通股（A股）股票1,650万股，发行价 为每股人民币9.89元，共募集资金163,185,000.00元，扣除承销费用、保荐费 和交易所发行手续费合计 13,024,016.88 元，余额 150,160,983.12 元由光大证 券股份有限公司于 2007 年 9 月 6 日汇入公司募集资金专户。公司本次发行费用 共计 13,024,016.88 元，募集资金净额为 150,160,983.12 元。上述募集资金已 经深圳大华天诚会计师事务所有限公司深华[2007]验字 84 号验资报告验证确 认。 2008年度尚未使用募集资金余额为51,413,190.96元。公司2009年度募集资 金使用情况为：直接投入承诺投资项目51,883,529.02元，支付银行手续费支出 2,489.73元。2009年度募集资金专户取得银行存款利息收入611,707.79元，公司 退回工程项目保证金合计138,880.00元。截至2009年9月30日，公司募集资金已 经全部使用完毕，公司募集资金专户余额为零。 由于公司在中国农业银行临桂支行的募集资金专户为基本户，根据该行规 定，公司无法重新再设立一个基本户，因此为保证募集资金项目建设的顺利进行， 公司将自筹资金转入募集资金专户使用，导致2009年12月31日公司募集资金专户 余额不为零。 二、募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证 1 桂林莱茵生物科技股份有限公司 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制 定了《桂林莱茵生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制 度》），该 《管理制度》经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，并经公司 2007年度第二次临时股东大会通过。根据《管理制度》的要求并结合公司经营需 要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续， 以保证专款专用，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行 现场调查一次。2007年9月27日公司与光大证券股份有限公司以及存储募集资金 的商业银行签订了《三方监管协议》，2007年12月27日公司全资子公司桂林莱茵 生物技术有限公司(以下简称“莱茵技术”)与保荐机构以及存储募集资金的商业 银行也签订了《三方监管协议》，上述《三方监管协议》与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异。 根据《三方监管协议》规定，公司一次或12个月累计从募集资金存款专户中 支取的金额超过人民币1000万元以上或达到募集资金总额的5%的，银行应及时以 传真方式通知公司保荐代表人并提供专户的支出清单。同时经公司董事会授权， 保荐代表人可以根据需要随时到公司存储募集资金的商业银行查询募集资金专 户资料。报告期内，公司在募集资金的使用过程中严格按照《三方监管协议》的 规定履行职责，不存在不履行义务的情形。 截至2009年9月30日，公司募集资金全部使用完毕，公司募集资金专户余额 为零。 三、2009年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金项目的资金使用情况 1、2009年度募集资金实际使用情况如下：