盈方微电子股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

盈方微电子股份有限公司 募集资金管理办法 （2014 年修订） （经本公司2014 年12 月25 日召开的第九届董事会第十九次会议审议通过，尚 须经公司股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强、规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率和效益， 保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 及公司章程等关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本办法的规定进行存储、使用和管理，做到 资金使用的规范、公开、透明。董事会应当确保本办法的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其本办法。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书、重组报告书等文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第五条 董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有 较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），公司募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，募集资金专户数 量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投 项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向公司 上市的证券交易所提交书面申请并征得其同意。 第七条 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称 “商业银行”）签订监管协议（以下简称“协议”）。协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 5,000 万元或 该专户总额的20% 的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （八）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （九）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务和违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及 时报告深圳证券交易所并公告。