长春中天能源股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

长春中天能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范长春中天能源股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资金 的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金风险，确保资金安全， 切实保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司证券发 行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规 范性文件以及《长春中天能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条本办法所称 “募集资金”，是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金的存储 第三条 发行证券所募集的资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有 证券从业资格的会计师事务所出具相关验资报告。 第四条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原则，开户存储应 选择信用良好、管理规范严格的商业银行。 第五条 公司募集资金应当存放于经公司董事会批准设立的专项账户集中管 理，该专项账户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司根据募集资金实际情况和经营需要，可在一家或一家以上的商 业银行开设募集资金专项账户。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订募集资金专项账户存储的三方监管协议，并约定如下主要内容： （一）募集资金专项账户的基本信息； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专项账户银行对账单，并抄送 保荐机构； （三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专项账户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金 净额”）的20% 的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专项账户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第八条募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、 精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投 入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第九条 公司募集资金及其投资项目由总裁负责，实行归口管理。公司董事 会秘书负责与募集资金管理、使用及变更有关的信息披露，由财务部门负责募集 资金的日常管理，包括专项账户的开立及管理、募集资金的存放、使用和台帐管 理，由资产营运部门负责募集资金投资项目 （以下简称“募投项目”）的立项、 可行性研究、报批和实施的管理。 第十条 需使用募集资金时，相关人员应严格履行申请和审批手续，其中： 单笔使用金额在5,000 万元以下的，分别经财务负责人审核通过、总裁审核通过 后方可使用；单笔使用金额多于5,000 万元的，除需履行上述程序外，还应报公 司董事会审核通过。 相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》对募集资金使用的审批另有 规定的，从其规定。 第十一条 公司董事会应根据公司股东大会批准的募集资金使用计划编制 相应的募集资金使用方案，并确保募集资金的使用符合公司股东大会的决议，以 及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第十二条 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及 时报告上海证券交易所并公告。 第十三条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预 计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披 露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变