600020_ 中原高速2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

河南中原高速公路股份有限公司河南中原高速公路股份有限公司 河南中原高速公路股份有限公司河南中原高速公路股份有限公司 年度内部控制自我评年度内部控制自我评价报告价报告 年度内部控制自我评年度内部控制自我评价价报告报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据财政部、证监会等五部委联合发布的 《企业内部控制基本规范》及配套 指引和上海证券交易所发布的 《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规 章制度的要求，按照 《公司内部控制制度》规定，对公司 2011 年度内部控制活 动进行全面自查和自评，具体情况如下： 一、一、公司建立内部控制制度的目标和原则公司建立内部控制制度的目标和原则 一一、、公司建立内部控制制度的目标和原则公司建立内部控制制度的目标和原则 （一（一））公司建立内部控制制度的目标公司建立内部控制制度的目标 （（一一））公司建立内部控制制度的目标公司建立内部控制制度的目标 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且， 内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司 内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司保证将立即采取整改措 施。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的 各种业务和事项。 2、内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成 1 相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适 应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 二、二、公司董事会对公司董事会对年度内部控制自我评价情况年度内部控制自我评价情况 二二、、公司董事会对公司董事会对年度内部控制自我评价情况年度内部控制自我评价情况 公司在建立健全和完善内部控制体系及维持其有效性方面，考虑了控制环 境、风险评估、控制活动、信息与沟通及监督检查五个基本要素。2011 年，董 事会对公司内部控制体系各要素的自我评估情况如下： （一（一））控制环境控制环境 （（一一））控制环境控制环境 公司通过设立合理的组织架构、建设积极向上的企业文化、建立科学的人事 管理制度，同时重视社会责任的履行，为企业营造良好的发展环境。 1、组织架构：公司股东大会为最高决策机构，下设董事会和监事会，公司 董事会为股东大会决议的执行机构，按照 《董事会议事规则》行使职权，维护公 司和全体股东的利益，董事会成员 11 名，其中包括 4 名独立董事。公司监事会 为股东大会负责，按照 《监事会议事规则》等规定，对公司财务以及董事、总经 理、其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，监事会成员 3 名。 董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。同时，公司不断 完善 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度，健 全股东会、董事会、监事会的管理和监督作用，明确其在内部控制活动中的职责。 2、企业文化：公司不断加强文化建设、培育