60006 4_ 南京高科2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

南京新港高科技股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 南京新港高科技股份有限公司全体股东南京新港高科技股份有限公司全体股东：： 南京新港高科技股份有限公司全体股东南京新港高科技股份有限公司全体股东：： 南京新港高科技股份有限公司董事会 （以下简称“董事会” ）对建 立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可 靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对 上述目标提供合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内 部控制与非财务报告相关的内部控制进行了评价，并认为其在2011 年 12 月 31 日（基准日）有效。 我公司聘请的立信会计师事务所 （特殊普通合伙）已对公司财务 报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了无保留意见的内部控 制审计报告。 董事长：徐益民 南京新港高科技股份有限公司 董 事 会 二○一二年四月一日 1 附：附：南京新港高科技股份有限公司内部控制自我评价补充报告南京新港高科技股份有限公司内部控制自我评价补充报告 附附：：南京新港高科技股份有限公司内部控制自我评价补充报告南京新港高科技股份有限公司内部控制自我评价补充报告 2011 年，根据财政部、中国证监会等五部委联合发布的 《企业内 部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》及江苏证监局 《关于做 好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》要求，公司以入选江 苏内部控制规范实施试点单位为契机，结合公司实际，坚持以风险导 向为原则，制定了 《内部控制规范实施方案》并贯彻落实。一年来， 在公司董事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司对内部控制体 系进行了持续的改进与优化，以适应不断变化的外部环境以及实现公 司持续成长的要求。 公司内部控制的目标是合理保证公司经营合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营效率和效果，以促进实 现公司发展战略。 一、一、内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作的总体情况 一一、、内部控制评价工作的总体情况内部控制评价工作的总体情况 本报告期，公司成立了内部控制实施领导小组和工作小组，由董 事长担任内控规范领导小组组长，审计部作为内控规范实施工作小组 的牵头部门，联合公司总部各职能部门、控股子公司南京高科置业有 限公司，共同组织开展内部控制建设和自我评价工作。本次评价工作 自2012 年 1 月起历经 2 个月时间，工作小组实施了自上而下的评价程 序，公司内部控制评价报告已经审计委员会和董事会审议通过。 立信会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行 了审计。 二、二、内部控制评价的范围内部控制评价的范围 二二、、内部控制评价的范围内部控制评价的范围 本次内部控制评价的范围包括上市公司及控股子公司南京高科置 业的企业内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等 主要业务环节。 三、三、内部控制评价的程序和方法内部控制评价的程序和方法 三三、、内部控制评价的程序和方法内部控制评价的程序和方法 2 公司内部控制评价程序主要包括：制定评价工作方案、组成评价 工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报 告等环节。 评价过程中，综合运用个别访谈、问卷调查、专题讨论、抽样检 查、穿行测试、实地查验和比较分析等方法和手段，参照企业内控手 册的内容编制工作底稿。 四、四、内部控制缺陷认定情况内部控制缺陷认定情况 四四、、内部控