风险管理指引-质量风险.docxVIP

质量风险编号：CD-FK043 2018-03-20发布 2018-03-30实施目 录 前 言 .............................................................................................. II 1 定义及范围 ...................................................................................... 1 2 风险管理原则 .................................................................................... 1 3 风险评估 ............................................................................................. 2 3.1 风险识别 ................................................................................. 2 3.2 风险分析 .................................................................................. 4 3.3 风险评价 ........................................................................................... 4 4 风险管理三道防线 .......................................................................... 5 4.1 第一道防线—业务部门 ............................................................ 5 4.1.1 建立质量风险管理环境 ................................................. 5 4.1.2 质量风险评估 ............................................................... 6 4.1.3 质量风险监测 ......................................................... 6 4.2 第二道防线—风险管理部门 .................................................. 7 4.3 第三道防线—审计部门 ...................................................... 7 4.4 三道防线的协作 ..................................................................... 8 附录一：成都中车长客质量风险清单(参考) ............................ 9 前 言 为指导和规范公司开展质量风险管理，特制定本指引。 本指引提出质量风险管理的原则、内容、流程，以及各个相关部门在风险管理中应承担的职责。指引的附件提出质量风险清单和评估模型，可供各单位开展质量风险辨识和评估时参考，各单位可以根据具体项目在此清单基础上进行补充完善。 本指引由XXX风险部提出并负责解释、修订。 各单位在实施质量风险管理时，应按照本指引的要求开展全过程的风险管理。风险管理和审计部门可根据此指引对质量风险管理遵循情况进行评估。 本指引主要起草人： 。 终审： 。 本指引为首次发布。1 定义及范围 本指引按照国家标准化委员会发布《中华人民共和国国家标准：风险管理-原则与实施指南》、国资委颁布《中央企业全面风险管理指引》、《XXX全面风险管理工作规定》以及股份公司相关规定制订。 本指引提供了各公司实施质量风险管理的指导性文件，可指导公司从最初的产品研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程中，对风险的识别、分析以及评价的风险管理。 本指引所指“质量风险”是指因为种种可预期或不可预期的因素导致产品质量下降而造成成本升高或产品不被客户接受的可能性。质量风险管理内容主要是指质量研发过程质量风险、工艺过程质量风险、制造过程质量风险 、采购过程质量风险和售后服务过程质量风险等五个阶段的风险，各相关部门根据职责实施风险管控工作。本指引所指的“三道防线”是指从业务层面、风险管理