江苏东珠景观股份有限公司募集资金管理制度.PDF

募集资金管理制度 江苏东珠景观股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏东珠景观股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法》（以下简称“《募集资金管理办法》”等有关法律、法规和规范性文件及公 司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度是公司对募集资金存储、使用和管理的基本制度，公司募集 资金的存储、使用、变更和监督应严格依本制度实施。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 获取不正当利益。 第六条 凡违反国家法律法规或本制度的规定使用募集资金，致使公司遭受 损失时，视具体情况给予相关责任人以处分。必要时，相关责任人应承担相应民 事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 募集资金管理制度 “募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用 途。 第八条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。协议至少 应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 机构； （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”） 的20%的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所（以下简称“交 易所”）备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2个交易日内报告交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第九条 募集资金申请使用程序为：由项目负责部门根据项目实施计划和进 度填写资金使用申请，报财务部审核，财务部审核通过后报总经理签字批准，最 后报董事长按募集资金使用计划批准。 财务部依照董事长批准的资金申请额度负责资金使用的安排。 第十条 使用募集资金超出计划进度时，超出额度在计划额度内时，由经理 办公会议审查后报董事会审批。 第十一条 募集资金投资项目应严格按项目预算投入，特殊原因超出预算应 履行如下审批程序： 由项目负责部门编制超预算报告，说明超预算的原因及控制预算的措施，报 经理办公会议审查后由董事会审议批准；超预算额度20％以上的，应召开临时股 募集资金管理制度 东大会审议通过。