乐考网16年4月基金从业考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版第四部分5.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 2016年4 月基金从业资格考试《基金法律法规》 真题加答案解析完整版 31[单选题] 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的。应当及时予以 制止，重大问题应当报告 （ ）。 A.证券业协会 B.董事会 C.基金业协会 D.中国证监会及相关派出机构 参考答案：D 参考解析： 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运 作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时 予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。 32[单选题] 基金合同所包含的重要信息不包括 （ ）。 北京点趣教育科技有限公司 A.基金的投资基本要素 B.基金的运作方式 C.当事人的权利义务 D.基金的持有人结构 参考答案：D 参考解析： 基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面 的信息，例如基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安 排，基金投资基本要素，基金估值和净值公告等事项，此类信息一般也会在基金 招募说明书中出现；②基金合同特别约定的事项，包括基金当事人的权利义务、 基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。 33[单选题] 下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是 （ ）。 A.封闭式基金按1．00 元募集 B.基金管理人应当在基金份额发售的5 日前公布招募说明书 C.认购申请一经受理就不能撤单 D.投资人以“份额”为单位提交认购申请 北京点趣教育科技有限公司 参考答案：B 参考解析： 基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应 当在基金份额发售的3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 34[单选题] 场外募集的LOF基金份额注册登记在 （ ）。 A.基金托管人的注册登记系统 B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 C.基金管理人的注册登记系统 D.中央国债登记结算公司的注册登记系统 参考答案：B 参考解析： LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记 在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金 份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。 35[单选题] 公司内部控制的核心是 （ ）。 A.明确责任 北京点趣教育科技有限公司 B.权力制衡 C.风险控制 D.严格授权 参考答案：C 参考解析： 公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化 解风险为出发点。 36[单选题] 基金管理公司内部控制机制是指 （ ）。 A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B.公司为防范金融风险而制订的各种业务操作程序 C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序 D.公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称 参考答案：A 参考解析： 内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制 约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员 北京点趣教育科技有限公司 工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、 相互制衡手段，制订出系统的、制度保证的运行过程。 37[单选题] 投资管理业务控制的主要内容不包括 （ ）。 A.研究业务控制 B.投资决策业务控制 C.基金交易业务控制 D.信息披露控制 参考答案：D 参考解析： 基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严 格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并 采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决