专利申请中对遗传资源和相关传统知识原产地或来源的披露.doc

C WIPO/GRTKF/IC/20/INF/8 原 文：英文 日 期：2011年10月17日 知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术政府间委员会 第二十届会议 2012年2月14日至22日，日内瓦 专利申请中对遗传资源和相关传统知识原产地或来源的披露 秘书处编拟的文件 本文件的附件载有文件WIPO/GRTKF/IC/8/11 (“专利申请中对遗传资源和相关传统知识原产地或来源的披露”)，原由欧洲共同体及其成员国提交。 2. 请委员会注意本文件及其附件。 [后接附件] WIPO C WIPO/GRTKF/IC/8/11 原 文：英文 日 期：2005年5月17日 世 界 知 识 产 权 组 织 日 内 瓦 知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术 政府间委员会 第 八 届 会 议 2005 年 6 月 6 日 至 10 日，日 内 瓦 专利申请中对遗传资源和相关传统知识原产地或来源的披露 欧洲共同体及其成员国提交的文件 1. 在2005年5月11日欧洲委员会大使和卢森堡大使签署的来函中，欧洲委员会常驻日内瓦各国际组织代表团代表欧洲共同体及其成员国向知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术政府间委员会（“委员会”）提交了一份文件。 2. 该函的一段内容如下：“请将欧共体及其成员国针对《生物多样性公约》缔约国会议就专利申请中披露遗传资源和相关传统知识原产地或来源的问题向WIPO发出的邀请所提出的意见……作为一项提案印发知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术政府间委员会。为方便起见，现再次附上该提案的一份副本。” 3. 现将该提案按收到时的形式作为附件附于本文件。 4. 请委员会注意附件的内容。 [后接附件] 专利申请中对遗传资源和相关传统知识原产地或来源的披露 欧洲共同体及其成员国向世界知识产权组织提交的建议 1. 导　言 该文件概述了就专利申请中对遗传资源和相关传统知识的披露提出的平衡而有效的建议的基本特征。 欧洲共同体及其成员国在2002年致TRIPs理事会的信件中就已经约定，审议并讨论可否建立起一项制度——如专门的披露规定，以使各国可了解全球所有跟遗传资源有关的专利申请。2002年以来，在世界知识产权组织、世贸组织、粮农组织、生物多样性公约和其他相关论坛中的几项进展，也推动了就此问题的讨论。最近，生物多样性公约缔约方大会邀请世界知识产权组织来研究有关知识产权申请中遗传资源可获取性和披露规定之间关系的问题，其中还包括对拟议披露规定的示范条款的取舍问题。世界知识产权组织2004年大会决定，该组织应对这一邀请做出肯定响应。当前的这一提议即反映了欧共体及其成员国在这一问题上的立场。 2. 应适用于所有专利申请的具有约束力的披露规定 在给TRIPs理事会2002年的信件中，欧共体及其成员国表示，更愿意建立一个适用于所有专利申请的规定。欧共体及其成员国也认为，披露应当是强制性义务。这就意味着，披露规定的实施应具有法律约束力和普遍性。一个全球性和强制性的制度为工业和商业性的专利开发铺平了道路，也有助于根据《生物多样性公约》第15条第(7)款的规定分享使用遗传资源所产生的惠益。 应以有效及时的方式实施这一方案，并将其与现有的国际专利法律框架相联系。为实施这一具有约束力的披露规定，须对《专利法条约》（PLT）、《专利合作条约》（PCT）、或在必要的时候，对诸如《欧洲专利公约》的地区性协议，进行修正。这样披露规定才可尽早适用于所有的国际、区域和国家专利申请。 3. 应当披露遗传资源原产国，或者当原产国不详时披露其具体来源 有人建议，为了让专利申请人清楚地知道须披露的信息，所用用语应当与《生物多样性公约》对原产国、遗传资源和遗传材料的定义相同。 首先，该规定的主体是材料：《生物多样性公约》第15条第(7)款规定获取“遗传资源”和分享“遗传资源”所产生的惠益的目的须得到满足，因此应使用普遍认可的《生物多样性公约》用语。“遗传资源”在《生物多样性公约》第2条中的定义为“具有实际或潜在价值的遗传材料”。同一条款还规定，“遗传材料”包括“来自植物、动物、微生物或其他来源的任何含有遗传功能单位的材料”。从这个角度看，遗传材料是不包括人类遗传资源的，而这点应在拟议制度中加以延续。 第二，遗传资源的起源：起源披露规定将协助各国提供遗传资源获取权，以监控和掌握国家获取和惠益分享规则的遵守情况。基于此，申请人须在知道遗传资源的原产国时进行申报。并不规定其进行额外的研究。当相关的规则出台时，披露原产国便可为监控获取和惠益分享规则遵守情况提供条件。 《生物多样性公约》对“原产国”的定义是拥有处于原地条件的遗传资源的国家。根