SA8000内审员工培训.ppt

2001-04-01 诺恒管理 第一章 审核总论 审核定义 审核准则 审核分类 内审作用 审核程序 什么是审核？ 审　核 　　审核是一种手段，为了： 1.评价商业伙伴(卖主和供应商)的社会责任履行情况 2.评估是否遵守守则及提供改善建议. 3.评价违反守则的风险. 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 社会责任政策 运作程序 作业方法 法规要求 标准要求 顾客要求（明确的、隐含的） 相关方要求 组织附加要求 审核类型 内部审核的作用 验证组织SA8000体系是否持续满足规定要求 通过内部审核，达到持续改进的目的 调查重大问题发生原因 满足标准的要求 在第二、三方审核前纠正不足 审核的正规性 审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员承担 审核必须遵循正式程序 审核必须依据客观证据做出判断 审核结果必须形成正式报告和记录 第二章 审核策划和准备 审核方案制定 审核准备 审核实施计划 文件审查 检查表 审核前沟通 审核准备 确定审核组 编制审核实施计划 文件收集、审查 制订检查表 审核前沟通 审核实施计划的内容 审核的目的和范围 审核准则 审核组成员 审核详细的日程安排 首次会议/末次会议时间 审核组人员的分配 受审核部门及具体时间 主要的审核要点 拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门 审核的目的和范围 审核范围 -- 全公司范围 -- 某一个或几个部门/区域 -- 标准的全部或部分体系要求（要素） -- 全部或部分产品范围 审核路线 检查表的作用 指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案 编制准备 了解审核范围 了解业务过程 确定审核重点 确定审核策略 文件收集和审查 审核范围 审核涉及的部门或区域 审核涉及的产品 与审核部门和产品相关的业务过程 相关活动 相关人员 相关区域、工作环境 相关设备、设施、用具、材料 相关文件、记录 审核策略 自上而下 按业务过程的先后顺序展开 自下而上 从业务过程末段展开至业务过程启始点 随机 自业务过程任一点展开 检查表的基本内容 审核准则/依据 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 审核时间 验证结果(记录) 检查表案例 看什么 (LOOK AT) -- 要点 童工 找什么(LOOK FOR) -- 验证内容 是否有直接或间接使用或支持童工的证据? 中国法律规定童工年龄为低于16周岁. 招工记录是否有工人年龄文件? 工人年龄文件证明是否过期? 第三章 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 签到 人员介绍 审核目的和范围 确认审核计划 介绍审核方法和程序 确认审核组所需要的资源 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间 审核全过程的控制 审核组长的责任和权力 控制审核计划 控制审核进度 协调气氛 保持客观 审定结果 审核路线的展开 检查表的使用 技巧与诀窍 审核的面谈 提问方式 审核的抽样 随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本 审核的验证 依据客观证据 面谈所得到的信息应再验证 非责任人的信息只作线索 责任人的谈话可作客观证据 审核笔记 便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅 不合格的确定 不合格的分类 严重不合格 与约定的SA8000体系标准或指定的要求不符 严重违反法律法规 可造成严重后果的不合格 一般不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 不合格判断 依据客观证据 确定不符合相关的要求 确定不符合标准的条款 不合格判断 是否有足够的事实支持我的发现？ 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生？ 是严重的还是一般的问题？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？ 不合格的描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于改进 （帮助 ) 不合格报告的内容 对内审员而言，写好不合格报告的关键是： -- 准确清晰地描述不合格事实 -- 确定不合格问题的性质 -- 判定违反相关要求及标准条款 审核结果的汇总分析 在末次会议之前