中国金融期货交易所违规违约处理办法(上).pdfVIP

中国金融期货交易所违规违约处理办法(上) 第一章 总 则 第一条 为依法对期货市场进行管理，规范期货交易行为，保障期货市场参 与者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《中 国金融期货交易所章程》和《中国金融期货交易所交易规则》等有关规定，制定 本办法。 第二条 中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、 客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违规违约行为的调查、认定和 处理适用本办法。 第三条 交易所根据公平、公正的原则，以事实为依据，依照国家法律、行 政法规、规章和本办法，对期货市场的违规行为和违约行为进行调查、认定和处 理。 违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。 第四条 交易所调查、认定和处理违规行为和违约行为，应当做到事实清楚、 证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决定适当。 第二章 稽查与立案、调查 第五条 稽查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、保证金存管 银行及期货市场其他参与者的业务活动进行的监督和检查。 稽查包括日常稽查和专项稽查。 第六条 交易所履行监管职责时，可以行使下列职权： （一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料； （二）对会员、客户、保证金存管银行等单位和人员进行调查、取证； （三）要求会员、客户、保证金存管银行等被调查者申报、陈述、解释、说 明有关情况； （四）制止、纠正、处理违规违约行为； （五）交易所履行监管职责所必需的其他职权。 第七条 会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易 所的监督检查，配合交易所履行监管职责，如实提供交易所要求提供的文件和资 料。 第八条 交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制 作笔录或者录音。 第九条 投诉、举报人应当身份真实、明确；除法律、行政法规和规章另有 规定外，交易所应当为投诉人、举报人保密。 第十条 对日常稽查和专项稽查工作中发现的、投诉举报的、监管部门和司 法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查后，认为有违规行为 发生的，交易所应当予以立案调查。 第十一条 对已立案的期货违规案件，交易所指定专人负责调查。 第十二条 调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示合法证件或者交 易所的证明文件。 第十三条 调查人员认为自己与本案有利害关系或者存在其他可能影响案件 公正处理情形的，应当申请回避。 被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的，有权申请有关 人员回避。 交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。 第十四条 证据包括书证、物证、视听资料、电子记录、证人证言、当事人 陈述、调查笔录、鉴定结论等能够证明案件真相的一切材料。法律法规另有规定 的，依照法律法规执行。 证据应当调查核实方能作为定案的根据。 第十五条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录应当交被调查人核对， 核对无误后由被调查人和调查人员签名。被调查人拒绝签名的，调查人员应当注 明原因。 书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间和地点，并由被调查 人签名。被调查人拒绝或者无法签名的，由见证人签名。 视听资料、电子记录的收集应当注明收集或者制作的时间、地点、方式、使 用的设备及保存的条件，并由被调查人或者见证人签名。 调查取证时需要复制原件的，应当注明原件的保存单位 （或者个人）和出处， 由原件保存单位（或者个人）签注“与原件核对无误”，并由其盖章或者签名。 鉴定结论应当由中国证监会或者交易所认可的鉴定单位做出，并由鉴定单位 和鉴定人签字盖章。 第十六条 会员、客户和期货保证金存管银行涉嫌违规，经交易所立案调查 的，在确认违规行为之前，为防止违规后果进一步扩大，保障处理决定的执行， 交易所可以对被调查人采取下列限制性措施： （一）限期说明情况； （二）暂停登录新的客户编码； （三）限制入金； （四）限制出金； （五）限制开仓； （六）降低持仓限额； （七）提高保证金标准； （八）限期平仓； （九）强行平仓。 采取前款第（一）至（六）项限制性措施，可以由交易所总经理决定；其他 限制性措施由交易所董事会决定，