史丹利：募集资金管理和使用办法(2011年8月) 2011-08-11.pdfVIP

史丹利化肥股份有限公司 募集资金管理和使用办法 史丹利化肥股份有限公司 募集资金管理和使用办法 二〇一一年八月 史丹利化肥股份有限公司 募集资金管理和使用办法 史丹利化肥股份有限公司 募集资金管理和使用办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范公司募集资金的管理，提高其使用效率，维护全体股 东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》(2005 年修订) ( 以下简称“ 《公司 法》”)、《中华人民共和国证券法》(2005 年修订) ( 以下简称“ 《证券法》”)及《史 丹利化肥股份有限公司章程》( 以下简称“ 《公司章程》”)，并参照《深圳证券交 易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法 规、规章及规范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、增发、配股、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等等）以及非公开发行证券向投资者募集募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书或可转债募集说明书所 承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 募集资金限用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会 应制定详细的资金使用计划，及时披露募集资金的使用情况，做到资金使用的规 范、公开和透明。 第五条 凡违反本办法使用募集资金，致使公司遭受损失的，其相关责任人 应承担相应的责任。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，相应的公司子公司或公司控制的其他企业应遵守本办法。 第二章 募集资金的存放 第七条 公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。 史丹利化肥股份有限公司 募集资金管理和使用办法 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户，募集资金应 当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用 途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户） 原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当 事先向证券交易所提交书面申请并征得证券交易所同意。 第九条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专用账户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月内累计从专用账户中支取的金额超过1000 万元或 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%， 公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专用账户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报证券交易所备案，并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交易所备案后公告。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续3 次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专用账户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询 与调查专用账户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 史丹利化肥股份有限公司