内审员审核技巧知识培训精选.ppt

5.0 审核的跟踪 审核组提交审核报告 受审核部门采取纠正措施 受审核部门记录已采取的纠正措施 审核员在规定的时间内验证（监督） 根据验证结果判断纠正措施的有效性 所有纠正措施完成，审核关闭 * 谢谢您的时间！ * 广东徳豪润达电气股份有限公司直属三厂 * * 請將您的手机設置為靜音狀態或關閉! 主要内容： 1.0 审核概论 2.0 内审准备 3.0 内审实施 4.0 内审报告 5.0 内审跟踪 学习目的：了解内部审核的基本知识，了解内审的一些常识和技巧。 通过本课程的学习，你就成为一名合格的或优秀的内审员？ 那是不可能的！ 通过本课程的学习，你可以了解内审的基本知识，了解内审的一些技巧。 那是肯定的！ * 定义（GB/T19000--ISO9000:2008) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 外部审核 第二方审核 第三方审核 内部审核 第一方审核 1.0 审核概论 审核类型 * 第二方审核（顾客） 对供方进行初步评价。 验证供方的质量管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的质量共识。 第三方审核（认证机构） 确定质量体系中是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助 * 质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。 第一方审核（内审） * 审核的正规性 审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录 审核的依据 合同要求 质量管理体系文件和规定 ISO9001标准 法律、法规 * 审核的程序 审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪 * 2.0 审核准备 确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通 * 检查表的四要素 去 哪 里 地点 找 谁 被审核人 查 什 么 检查要点 如何检查 验证方法 * 审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时） a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项 * 3.0 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间 * 现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理 * 审核过程的控制 执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果 * 现场审核的原则 坚持以“客观证据”为依据的原则 坚持标准与实际核对的原则 坚持独立、公正的原则 坚持“三要三不要”原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回 答）上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好 汉”。 * 技术与诀窍 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 * 审核的面谈 选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式 * 提问与聆听 (1) 提出恰当的问题 WHAT WHY WHERE WHO HOW * 提问与聆听 (2) 正确的提问方式 开放型 请你谈谈不合格品处理的要求。 封闭型 这份文件是你的吗？ 引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？ * 审核的抽样 随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 * 审核的验证 依据客观证据 面谈所得的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索 * 验证技巧 有没有： 不能因为回答得很圆满，审核就到此止步。还要按照标准要求，验证应具备的文件、计划、记录等是否符合要求； 做没做： 不能因为文件、计划、记录编制得很好、很多，就认为符合要求了，还要按照文件、计划进行观察、面谈、核查，判断实际是否做了； 做得怎样： 不能因为已按文件、计划做了，审核到位了，还要检查实际做的结果是否有效，是否真正进入了受控状态，是否达到了质量活动规定的目标； 笔记： 在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以记录，并让受审