【程序文件】内部审核控制程序汇.doc

鹤山市美业棉纺织企业有限公司 文 件 名 称：内部审核控制程序 文 件 编 号：MY2-017 版 本 号：A 编 制： 审 批： 日 期：2004/7/1 日 期：2004/7/5 修订记录 页 号 页 版 修 改 内 容 批 准 人 修 改 日 期 1 目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2 范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3 职责 3.1 总经理 3.1.1 批准年度内审计划和审核实施计划。 3.1.2 批准内部质量管理体系审核报告。 3.1.3 定期召开管理评审会议。 3.2 管理者代表 3.2.1 负责制订年度内审计划和编制审核实施计划，确定审核的性质、目标。 3.2.2 全面负责组织内部质量管理体系审核的实施，并任命内审组长。 3.3 内审组长 执行内审实施计划及编写内审报告。 3.4 审核员 对指定的审核内容做有效的规划并执行。填写不合格报告。 3.5 被审核方 3.5.1 将有关审核的目标及范围通告相关人员。 3.5.2 根据审核报告中提出的不符合项、建议项等内容，采取纠正和预防措施并组织实施。 4 工作内容 4.1 年度内审计划 4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》。确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求和要求所涉及的部门。当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核： 组织机构、管理体系发生重大变化。 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉。 法律、法规及其他外部要求的变更。 在接受第二、第三方审核之前。 在质量体系认证证书到期换证前。 4.1.2 年度内审计划内容： 审核目的、范围、依据和方法。 受审部门和审核时间。 4.1.3 根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核。但全年内审必须覆盖质量管理体系的全部要求和部门。 4.2 审核前的准备 4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审员应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2 由管理者代表组织内审组组长策划审核,并编制《审核实施计划》。报总经理批准。计划的编制应具有严肃性和灵活性。其内容主要包括： 审核目的、范围、方法、依据。 内部审核的工作安排。 审核组成员。 审核时间、地点。 受审部门及审核要点。 预定时间，持续时间。 开会时间。 审核报告分发范围、日期。 4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》。表上应详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗留，审核能顺利进行。 4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门。受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。 4.3 内审的实施 4.3.1 首次会议 4.3.1.1 会议由内审组长主持。参加会议人员为公司领导、内审组成员及各部门负责人。与会者在《会议签到表》上签到，并由办公室文控员保留会议记录。 4.3.1.2 由内审组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 4.3.2 现场审核 4.3.2.1 内审组长根据《内审检查表》对受审部门的程序文件和文件执行情况进行现场审核。将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表上。 4.3.2.2 内审组长应全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。 4.3.2.3 内审时内审员应公正而又客观地对待问题。 4.3.3 审核报告 4.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议。综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律、法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项。并将《不符合报告》给相关部门领导签名确认，并进行原因分析，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正。审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 4.3.3.2 审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。 4.3.4 末次会议 4.3.4.1 会议由内审组长主持。参加会议人员为公司领导、内审