江西博雅生物制药股份有限公司独立董事.PDF

江西博雅生物制药股份有限公司独立董事 对公司第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《江西博 雅生物制药股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规和规范性文件规 定，作为江西博雅生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本 着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第五届董事会 第十五次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如下独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用资金的独立意见 按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发（2003）56 号）和《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等的相关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司及全体股东认真负 责和实事求是的态度，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况进行了认 真的调查和核实，基于独立、客观判断的原则，对公司控股股东及其他关联方占 用公司资金情况发表独立意见如下： 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用及变相占用公司资金的情 况，亦不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。 二、关于2014 年度利润分配预案的独立意见 经审查公司2014 年度利润分配预案，独立董事一致认为：公司2014 年度利 润分配预案符合《公司法》、《公司章程》及《股东分红回报规划（2012 年-2014 年）》的相关规定，与公司业绩成长相匹配，符合公司实际发展情况，2014 年度 利润分配预案不存在损害公司及全体股东尤其中小股东的利益。因此，独立董事 同意公司2014 年度利润分配预案，并同意将该预案提交股东大会审议。 三、关于2014 年度募集资金存放和使用情况的独立意见 经审阅公司 《2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和江苏公证 天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 《募集资金年度存放与使用情况的鉴 证报告》（苏公W[2015]E1011 号），并询问公司高级管理人员和相关业务人员后， 独立董事一致认为： 公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司募 集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金存放与使用合法 合规；公司《2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 四、关于2015 年度续聘审计机构的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关 规定，我们作为公司的独立董事，对公司2015 年度续聘审计机构发表以下独立 意见：经核查，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司各专 项审计和年度财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，体现了从事上市公司审 计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司2015 年度财务审计工作要求，能 够独立对公司财务状况进行审计。 为维持审计的稳定性、持续性，独立董事同意续聘江苏公证天业会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司2015 年度审计机构，并同意聘其为公司2015 年度 的内部控制审计机构，同意提请股东大会授权管理层根据2015 年度审计的具体 工作量及市场价格水平，确定其年度审计费用，并同意将该议案提交股东大会审 议。 五、关于2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见 我们认真审核了公司 《2014 年度内部控制自我评价报告》，作为公司独立 董事，我们一致认为：公司已结合自身的经营特点，建立了一套健全的内部控制 制度，覆盖了公司的各业务过程和操作环节，并得以有效执行，达到公司内部控 制的目标，不存在重大缺陷。内控机制符合公司的业务特点和管理要求，能够提 高公司经营管理的效率、保障财务报告及相关信息真实完整、保障资产安全，为 公司合法、合规经营提供保障。公司对子公司管理、募集资金使用、重大投资、 信息披露等方面控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，有效保证公司经营 管理的正常运营。公司《2014 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实 地反映了公司内部控制的实际情况。 六、关于使用结余募集资金和自有资金建设凝血因子类产品生产研发大楼 的独立意见 经核查，独立董事一致认为：公司