20180328沪托管结算模式交易单元清算路径申请查询业务优化培训.ppt

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 标题 上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 托管结算模式交易单元清算路径申请查询业务优化 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国结算上海分公司 结算业务部 * * 目录 * 对于交易单元租用/停租/资产管理计划新设/资产管理计划终止，需要托管人提交相关交易单元清算路径申请指令，称为“托管人PROP指令”； 针对管理人查询“托管人PROP指令”，我们做了优化。 1、为“什么”优化？ * 交易单元租用（退租） 管理人A 上交所系统 托管人B 申请租用（退租） 交易单元 中国结算上海分公司 审核并办理后反馈 上交所 二次确认 中国结算上海分公司PROP系统 提交托管人PROP指令 流转 审核并办理后反馈 1、为“什么”优化？ 反馈 * 资产管理计划新设（终止） 管理人A 上交所系统 托管人B 资管计划报备 中国结算上海分公司 审核并办理后反馈 上交所 中国结算上海分公司PROP系统 提交托管人PROP指令 流转 审核并办理后反馈 1、为“什么”优化？ 反馈 * 业务类型 变更前 变更后 租用/资产管理计划新设 券商 托管人 停租/资产管理计划终止 托管人 券商 1、为“什么”优化？ * 2、“为什么”优化？ * 资产管理计划新设（终止） 管理人A 上交所系统 托管人B 资管计划报备 中国结算上海分公司 审核并办理后反馈 上交所 中国结算上海分公司PROP系统 提交托管人PROP指令 流转 审核并办理后反馈 查询托管人PROP指令 2、“为什么”优化？ * 如何使用新功能？ 3、优化了什么？-管理人篇 正在受理 处理成功 指令撤销 指令失效 处理情况 说明 正在受理 托管人已成功提交PROP指令 处理成功 中国结算沪分公司已完成处理 指令撤销 托管人向中国结算沪分公司递交纸质申请，由后者协助办理错误指令的撤销 指令失效 超过30个自然日未处理的指令自动失效，第31个自然日“正在受理”变为“指令失效”状态 * 打开PROP路径，点击“管理人查询交易单元租用（退租）指令”菜单 管理人查询PROP指令，可通过“交易单元”（必填）、“业务类型”、“处理情况”、“起始/终止申请日期”锁定想要查询的指令； 业务类型：全部/租用/退租 处理情况：全部/正在受理/处理成功/指令撤销/指令失效 3、优化了什么？-管理人篇 业务类别 业务域名 业务名称 业务代码 业务描述 管理人查询PROP指令 SSCCRC JSXT 56 管理人租用（退租）交易单元清算路径业务查询租用情况 管理人业务权限配置 * 注意：1、查询时一定要输入交易单元号，否则“查询”按钮灰色无法点击； 2、管理人只能查询托管人提交的涉及本管理人的交易单元PROP指令； 3、管理人查询不存在的交易单元指令时，查询结果为空; 4、托管人没提交该交易单元的PROP指令，查询结果为空。 3、优化了什么？-管理人篇 * 举例 管理人查询PROP指令，交易单元：27431，业务类型：全部，处理情况：全部，时间：2018年1月1日至2月14日 界面排序规律：从上到下按照处理情况“正在受理”、“处理成功”、“指令撤销”、“指令失效”排列，且各类处理情况中按时间倒序排列，即“正在受理”按申请日期倒序排列，“处理成功、指令撤销、指令失效”按处理日期倒序排列； 3、优化了什么？-管理人篇 * 如何使用新功能？ 3、优化了什么？-托管人篇 * 打开PROP路径，点击“托管人查询交易单元租用（退租）指令”菜单（托管人无需新增业务权限） 托管人查询PROP指令，可通过“基金管理公司名称”、“交易单元”、“处理情况”、“处理情况”、“起始/终止申请日期”锁定想要查询的指令； 业务类型：全部/租用/退租 处理情况：全部/正在受理/处理成功/指令撤销/指令失效 3、优化了什么？-托管人篇 * 举例 托管人查询PROP指令，基金管理公司：全部，交易单元：全部，业务类型：全部，处理情况：全部，时间：2012年11月26日至2月14日 3、优化了什么？-托管人篇 * lzhtang@85