黄金ETF业务券商技术系统变更指南(Ver1.0)40.pdfVIP

编号：SZSE999999-TG16 密级： 公开发布 深圳证券交易所工程技术文档 黄金ETF 业务券商技术系统变更指南 （Ver 1.0 ） 深圳证券交易所 电脑工程部 中国结算深圳分公司 电脑工程部 二○一三年七月 深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 - I - 关于本文档 文档名称 黄金ETF业务券商技术系统变更指南 说明 券商等相关单位进行黄金ETF业务相关技术准备工作的指南 修订历史 日期 版本 操作 说明 2013-07-23 Ver1.0 修订 正式发布稿 深圳证券交易所 黄金ETF 业务券商技术系统变更指南深圳证券交易所 SZSE999999-TG16 深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 - II - 目 录 关于本文档 I 一、 黄金ETF 业务介绍2 1.1 黄金ETF 简介2 1.2 黄金ETF 业务简介2 二、 黄金ETF 的主要技术变更6 2.1 现金申购赎回清单6 2.2 股份监控和维护8 2.3 按照净申赎量控制申购赎回规模9 2.4 统一跨境ETF 和货币基金的申购赎回清单格式9 2.5 交易相关数据接口规范的调整10 2.6 登记结算相关数据接口规范的调整 11 三、 券商技术系统支持黄金ETF 业务的注意事项12 四、 附件一：黄金ETF 现金申赎的申购赎回清单12 五、 附件二：黄金ETF 登记结算数据接口修订说明14 5.1 接口基本安排14 5.2 接口详细定义14 5.3 其它信息21 深圳证券交易所 黄金ETF 业务券商技术系统变更指南深圳证券交易所 SZSE999999-TG16 深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 第 1 页 共 21 页 前 言 为便于开展深圳证券交易所（以下简称深交所）黄金ETF 业务的会员公司和 相应的IT 提供商更好地理解相关业务和了解相关技术系统，尽快做好会员公司端 技术系统的准备工作，本所编制和发布本指南文档。 本文档描述黄金ETF 业务及相关的技术变更指南。同时，还包括按照净申赎 数量控制ETF 和实时申赎货币基金的（以下简称货币基金）申购、赎回规模的相 关内容。 本所改造系统的宗旨：从技术上保障证券市场安全运行，同时，要减少系统 改造对会员公司带来的影响。 本文中未涉及的内容请参考深交所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司 （以下简称中国结算深圳分公司）公布的业务实施细则及现有业务规则。