电子提单流转的法律问题及对策.pdfVIP

薄中国交通研究与探索。2。。5，一第六多全国交通运输领域青年学术会议论文亲 电子提单流转的法律问题及对策 杨荣波 摘要：基于EDI技术的电子提单流转已远不能适应开放型电子商务的发展。目前尚无关于电子提单的国际性立 法，各国海商法亦相对严重滞后，电子提单流转还仍然采用不具强制性的CMI《1992年电子提单规则》。然CR,H 规则存在诸多缺陷而应予以摒弃。电子提单流转应另辟合理的法律模式，以适应开放型电子商务，并与电子商务立 法和传统海商法相互协调。 关键词：电子提单；CMI电子提单规则；电子提单流转模式 0引言 至今，电子提单的流转仍然主要基于EDI网络技术，电子提单在法律适用匕并无专门的强制性立法，而主 规则)o可该规贝Ⅱ是在当时EDI技术背景条件下制定的，设计的提单流转模式存在诸多问题。随着计算机网络 为背景，有些国家已经或正在对电子商务进行专门立法，各有关国际性组织亦进行深入、卓有成效的研究、起 草法律范本，比较突出的是彩哈国贸易法委员会1996年6月通过的《电子商务示范法》及2001年3月的《电 子签字示范法》o目前，就传统法律对电子商务的书面、签名、原件和证据等要求已初步达成—致观点。本文就 电子提单流转方面的若干法律问题，以CMI规则为基点，结合电子商务特征及新近立法，进行探讨并试图提出 相应的对策。 I 基于CMI规则的电子提单流转的法律问题 1．1 CM【规则下的电子提单流转 基于EDI技术的电子提单，根据CIvil规则，是按照密码(Private Key)进行流转。密码是指当事人同意用 于保证传输的任何技术E合适的格式，如数字和域：字母的组合(CMI规则第2条F项)o密码的持有人是货方 而不是承运人，但密码由承运人生成。承运人接受货物后，应向托运^发送收据电文(ReceiptMessage)，其中 应包括用于以后传输之用的密码，经托运^确认后，托运人即为密黼人(第4条A、B款)o此后，由持有 人享有向第三人转让密码的控制转让权(第7条A款)o密码的控制和转让按如下顺序进行：(1)由密码持有 人通知承运人下—个意向持有人(ProposedNew 意向持有人发送收据电文(但不能含有密码)；(4)此后，由意向持有人通知承运人其愿意接受密码的控制和转 让权，据此；(5)承运人销毁现有密码，并向意向持有人发送新密码(第7条B款)。而后由承运人向新密码 持有人通知交货地点、日期，密码持有人或其委托的收货人，凭身份证明在目的地向承运人提货，承运人的交 货行为即可自动取消密码(第9条A、B款)。 1．2 CM【规则下电子提单流转方式的单—性 根据CMI规则，货物在运输途中的转让是以“密码的流转”而实现，密码持有人可向承运人发出指令，把 货物的控制和转t匕权让渡给新密码持有人。传统法律意义上的背书转t匕i5试(指示提单)或不需背书的转让方 式(如空白提单)，在CMI规则下已不复存在。按CMI规则，电子提单的转让在效果匕如同纸面提单的‘‘记名 背书”，且仅限于这种方式，因为由原密码持有人指示承运人向意向的密码持有人发送收据通知，经意向持有人 2005·8中国·大连 第一部分：中国交通运输发展战略 · …4 t撕●q■q●^醇●■摹■饼．一，●碱一■‘傅努|。拳一．觑，’，椰^^瓣—竹—’●r慷●憎●r-’■“，雀lj·井本一I一^·’d萨4…‘f《-井萨_I。…。，． ·． 确议后，再向意向持有人发送新密码。货物买卖链匕的各密码持有^其实都是电子提单的指名受让人。传统意 义上的其他各种背书转让方式在CMI规则下不能实现。在此意义上，CMI规则限制了电子提单流转方式的多 样性、特别是法律E认可的方式，同时也限制了电子提单流转的技术开发，这和目前各种立法对电子商务采取 “技术中立原则”(不限制技术的采用与发展)相悖。 1．3 CM【规则下电子提单功能的转变 纸面提单被认为具有三种基本功能，即提单能证明海上货物运输合同，起着货物收据的作用，而目是权利 证明(有的说是物权凭证、提货凭证)。 在oⅢ规则下，电子提单阿隈觥物收据(规则第4条A、B款)、运输合同的证明(第5条及第6条)， 而且可以推论出电子提单具有