证 券公司稽核管理体系.docVIP

＃＃证券公司稽核管理体系  证券公司企业标准 Q/KF·JH 01-01 证券公司稽核管理体系 1 目的 1.1 监督、检查和促进公司业务、公司服务和公司经营管理按国家相关法规、公司已制定的规章、手册和流程实现规范化运作和管理； 1.2 通过稽核管理体系的有效运作达到防范和化解公司经营风险和管理风险的目的，并最大限度的降低可能的风险损失； 1.3 为公司管理者和各职能部门做好经营、管理、服务、决策和绩效考核工作提供有效依据和参考意见。 2 稽核管理体系结构 稽核管理体系结构图 胡彦如批准 2001-07-23实施 Q/KF·JH 01-01 3 稽核管理体系构成 稽核管理体系由下述人员、部门和相关要件构成： 3.1 公司领导 3.2 公司总稽核 3.3 公司聘用稽核人员 3.4 被稽核对象 作为公司稽核管理体系被稽核对象的一个组成部分——公司职能部门包括：公司层面现已设置和其后新设的各职能岗位、管理部门及服务部门和上述各岗位和部门的人员、业务、资料、制度和资源使用。 地区营业部 作为公司稽核管理体系被稽核对象的另一个重要组成部分——地区营业部包括：