监理公司及项目监理部三体系审核思路资料.pptVIP

监理项目部及现场的三体系审核思路 1、Q7.2，E/S4.3.2 4.4.3 ●查《项目监理委托合同》《监理大纲》等并与项目总监人交谈以明确监理范围、服务要求等： ●查阅第一次例会纪要，监理审批的“开工令、文明施工措施（包括排污、夜施、安康等方案/措施）”，与行政监管部门和外部相关方交流、答复和有关信息管理文件： * 2、Q7.1,5.4.1,5.5.1,E/S4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.2.3,4.4.5,4.4.6.  ●查阅《监理规划》、《安全/文施监理细则》、《旁站监理方案》等策划文件并与项目总监交谈: --编/审/批的符合性； --监理部组织机构、专项和旁站监理细则/方案/措施、监理服务（资料）； --QES运行程序和要求是否明确；职责权限是否明确；对策划的符合性评价： --关键绩效或过程、QES风险关注点是否明确： --管理目标建立及考虑因素是否适宜；管理方案建立及适宜性评价： * 3、E/S4.3.1 ●查阅EA/SA识别评价记录,及重大EA/SA控制措施的适宜性： --结合项目监理办公/监理活动范围观察结果，对环境因素/危险源识别评价完整性和合理性作出评价： * 4.Q6.2,6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,E/S4.4.2,4.4.3,4.4.6,4.4.7. ●现场观察监理“办公/见证取样/巡视/检查/旁站/服务活动”等：并现场抽查在岗监理人员（交谈及查阅相关培训记录）: --是否获得或知晓QES运行/应急的要求（如：监理责任/个人的应急职责；QES意识）；岗位培训教育及上岗资质（格）； --监理要求的落实力度： --监理设施的完好/过程能力： --监理工作环境符合性： --监理过程产品（相关记录和资料）或监理项目分项分部工程实物质量的符合性： ●观察监理ES运行要求（程序）的落实情况: --监理劳/防用品的配置和使用的符合性： --重要EA/SA控制的有效性： --OHS协商参与（员工代表职责落实）的证据； * 5. Q7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,8.2.4,8.3. E/S4.4.3，4.4.6C） ●现场抽查/实物观察： --监理服务（监理人员仪表和资料）标识和可追溯性、防护、顾客财产控制： --监理资料储存条件； --监测设备定检和管理； --监理服务质量及不合格品处理情况（不合格资料/不合格服务）； * 5. Q7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,8.2.4,8.3. E/S4.4.3，4.4.6C） ●查阅所观察的监理服务提供受控文件/记录的符合性： --专业监理细则/旁站监理方案/文明施工（环保）监理措施/安康监理措施等作业文件： --监理交底： --监理日志、总监检查签认： --第一次工地会议及定期工地例会纪要内容的符合性； --对关键工序/重点部位确认策划和确认签认记录： * 5. Q7.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6,8.2.4,8.3. E/S4.4.3，4.4.6C） --监理报验（施组；Q/E/S专项方案/措施；进场施工“人/机/料/分包方/供方”；过程“分项/分部/隐蔽/检验批/质量评定/转序”等；）审验/签认记录： --见证取样/平行检验/抽样试验记录、过程巡视检查/试验记录、专项旁站记录： --对承建商所使用的监测设备有效性定期检查记录/试验室考核记录： --监理通知/回复及验证签认（包括：质量/环保/安康隐患不合格的整改与事故事件的处置等记录/文件）的符合性； --监理月报的（包括：质量/造价计量/进度/安康/文明施工.环保/合同、信息等监控管理和实现情况）符合性； --“设备采购监理与设备监造”的符合性（若有时）； * 6. Q7.4,E/S4.4.6， ●查阅和观察使用的劳保防护用品/检测仪器及供方控制文件/记录： --采购计划、采购合同等的（如：安全帽/工作服/鞋/手套/口罩/眼镜/绝缘电阻或接地电阻摇表/万用表/声级计等）符合性： --供方评价选择、资质文件：--供货验证及验收记录：--对供应商施加E/S影响： * 6. Q7.4,E/S4.4.6， ●查阅和观察联合监理分包方(或其他.如：委托检验试验)控制文件/记录：（若有时） --分包合同协议等文件： --分包方评价选择、资质文件： --分包方现场验证： --对分包方施加E/S影响： * 7. 8.2.1, 7.2.3, 8.4, 8.5. ●查阅顾客满意/不满意信息监视记录： ●数据收集分析、风险识别与评审、纠正预防措施记录： * 8. E/S 4.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.3,