首次尽职调查的函[]汇编..docxVIP

关于开展并购事宜首次尽职调查的函*****有限公司：我司按照市场化原则，有意向开展主业相关企业的并购合作。鉴于贵司近期表达了此类意向，经慎重考虑，现拟对贵司开展首次尽职调查工作，请按照下列要求提供《首次尽职调查资料清单》（见附件一）中的有关材料和《员工情况表》（见附件二）：一、所有材料请按清单顺序装订成册，以便阅读和保管；二、请于****年3月4日之前将相关材料反馈我司（其中财务资料部分请于3月2日前反馈我司）。为恪守商业规则、维护各方利益，我司拟在开展首次尽职调查的同时，与贵司签署《保密协议》（见附件三），针对包括但不限于本函及今后在相关工作中获得的应属保密范围内的信息承担共同保密责任，以防止相关信息被不当使用。如有任何疑问，请与我司资产经营部联系。联系人：***，电话：****，邮箱：*****。顺祝商祺！*****有限公司二〇**年**月**日附件一：首次尽职调查资料清单序号项目材料要求一关于转让标的基本情况1.1营业执照正副本已完成最近一年的年检，复印件，加盖公章1.2当地工商机读材料加盖当地工商的材料证明章，原件1.3经工商局备案的登记材料含历次章程的变动情况，加盖当地工商的材料证明章，原件注：特别是涉及改制资料的有关决议、批复、验资报告等1.4国、地税税务登记证复印件，加盖公章1.5组织机构代码证已完成最近一年的年检，复印件，加盖公章财务资料（如系复印件，均请加盖公章）2.12008年度、2009年度审计报告和财务状况分析报告，2010年1月31日的资产负债表、利润表、现金流量表2.2各开户行银行对账单2.3应收款项应收票据、应收账款、预付账款、其他应收款明细清单（客户、金额、票据种类、到期日、帐龄、发生日期、业务内容、计提坏账准备）2.4存货明细清单品种、数量、金额、入库日期、市场价、计提跌价准备的情况、2010年1月末或2009年末存货盘点清单2.5长、短期投资明细清单计提减值准备的情况、目前被投资企业的近期财务报表2.6固定资产明细清单名称、购入日期、供应商名称、原值、折旧、净值、使用年限、折旧年限、折旧方法、计提减值准备的情况、2010年1月末或2009年末固定资产盘点清单及目前状态2.7在建工程明细清单名称、工程日期、目前状况2.8长期待摊明细清单2.9长、短期借款明细清单借款银行、金额、借款利率、借款期限、借款方式（担保方、抵押）2.10应付款项应付票据、应付账款、预收账款、其他应付款、长期应付款明细清单（客户、金额、帐龄、业务内容）2.112008年度、2009年度、2010年1月销售收入、成本、毛利明细表品种、数量、收入、成本、毛利、毛利率2.122008年度、2009年度、2010年1月产销情况品种、产量、销量、产销率2.132008年、2009年、2010年1月生产成本资料2008年1-12月、2009年1-12月、2010年1月成本核算底稿和成本计算方式2.142008年度、2009年度、2010年1月三项费用明细表项目、金额2.152008年度、2009年度、2010年1月主要销售情况客户、销量、金额、收款期2.162008年度、2009年度、2010年1月主要供应商客户、采购量、金额、付款期2.17房屋土地产权证书2.18其他资产证书2.19财务管理制度采购情况3.1采购信用政策及应付账款情况复印件，加盖公章3.2采购机构设置3.3重大（金额超50万元）长期采购合同3.4其他不可撤销采购合同生产情况4.1生产流程示意复印件，加盖公章4.2生产操作规范性文件4.3质量控制文件及实施情况质量体系认证证书4.4产品评级或获奖证书复印件，加盖公章4.5专利、品牌及其他无形资产说明4.6行政机关、行业协会的奖励/认定销售情况5.1销售模式、销售机构设置复印件，加盖公章5.2销售信用政策及应收账款情况5.3未来市场计划5.4重大（金额超50万元）长期销售合同5.5其他不可撤销销售合同税务情况6.1纳税事项（税种、税率）书面说明或复印件，加盖公章6.2税收优惠（有关批文）6.3欠缴税款情况（有关通知）管理情况7.1股权结构或实际控制人情况书面说明，加盖公章7.2董、监事和高管情况人力资源情况8.1员工情况（见附件二）书面说明，加盖公章资信情况9.1银行资信评级报告相关证书的复印件，加盖公章9.2税务评级证书9.3合同信用评级证书9.4其他资信文件其他情况10.1近三年诉讼情况诉状、担保合同、违法违规处罚决定等文件的复印件，加盖公章10.2当前对外担保情况10.3近三年违规、违法事项二关于本次股权转让1股东基本情况书面说明，加盖公章2转让方式（可依偏好列示多种）3转让所需的行政审批事项4员工安置事项注：若无上表调查提纲中所列事项，请在单独出具的书面材料中予以说明。附件二：员工情况表一职称高级中级初级其他合