福达合金材料股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公.PDFVIP

福达合金材料股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告 保荐人（主承销商）：华林证券股份有限公司 福达合金材料股份有限公司 （以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,458 万股 人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证 监许可[2018]740 号文核准。 经发行人和保荐人（主承销商）华林证券股份有限公司 （以下简称“主承销商”）协 商确定，本次发行数量为2,458 万股，全部为新股。本次发行将于2018 年5 月7 日 （T 日）分别通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统和网下申购电子平台实 施。发行人和主承销商特别提请投资者关注以下内容： （一）本次发行在发行流程、报价剔除规则、申购和缴款、弃购股份处理等环节有 重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、发行人和主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同 行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 9.65 元/股。 投资者请按此价格在2018 年5 月7 日 （T 日）进行网上和网下申购，申购时无需 缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2018 年5 月7 日（T 日），其中， 网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 2 、主承销商对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一 申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报 时间（申报时间上交所网下申购平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序 排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于网下投资者拟申购总量 的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除 比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。 4 、网下投资者应根据《福达合金材料股份有限公司首次公开发行股票网下初步配 1 售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”）， 于2018 年5 月9 日（T+2 日）16:00 前，按照最终确定的发行价格与获配数量，及时足 额缴纳认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履 行资金交收义务，确保其资金账户在2018 年5 月9 日 （T+2 日）日终有足额的新股认 购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70% 时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴 纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人 （主承销商）将违约情况报中国 证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3 次中签后未足额缴款的情形时， 6 个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。 （二）中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出 投资决策。 （三）拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2018 年4 月25 日 （T-6 日）刊 登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《福达合金材料 股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及登载于上交所（ ） 的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发 行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人 受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导 致的投资风险应由投资者自行承担。 （四）网下投资者参与本次网下申购获配的股票无锁定期安排。请投资者务必注意 由于上市首日股票流通量