股指期货投资者适当性制度实施办法月日修改.docVIP

PAGE PAGE 18 大连良运期货经纪有限公司文件 大良期发字（2010）007号 —————————————————————————————- 大连良运期货经纪有限公司 股指期货投资者适当性制度实施办法 第一章 总 则 第一条 为落实股指期货投资者适当性制度（以下简称“适当性制度”），根据中国证券监督管理委员会《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》、中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）《股指期货投资者适应性制度实施办法（试行）》、《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行））》和大连良运期货经纪有限公司（以下简称“公司”）的有关规定，制定本实施办法。 第二条 投资者申请开立股指期货账户时，公司市场部、营业部、大通证券股份有限公司（以下简称“大通证券”）提供中间介绍业务（以下简称“IB业务”）的营业部（以下简称“IB营业部”）应当全面履行测试、评估职责，根据本实施办法严格执行适当性制度操作和客户风险承受度调查。 第三条 公司市场部、营业部、IB营业部应当在其经营场所为投资者办理适当性制度测试、验证、综合评估手续。 第四条 公司、营业部、IB营业部的市场开发人员，在进行股指期货客户市场开发时，要根据适当性制度的要求，审慎选择投资者。 第二章 股指期货投资者适当性标准要求 第五条 股指期货投资者在满足商品期货开户条件的基础上，还应根据不同的客户类型，符合股指期货投资者适当性标准的要求： （一）自然人 1、可用资金在申请开立股指期货交易编码前，其前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； 2、股指期货基础知识测试不得低于80分； 3、至前一交易日，参加股指期货仿真交易至少累计10个交易日、20笔以上的成交记录；或最近三年内至少有10笔以上成交记录的商品期货交易经历； 4、自然人投资者适当性综合评估不得低于70分。 （二）一般法人 1、可用资金在申请开立股指期货交易编码前，其前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； 2、指定下单人、结算单确认人和资金调拨人的股指期货基础知识测试不得低于80分； 3、净资产应不低于人民币100万元； 4、应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程。 5、至前一交易日，法人参加股指期货仿真交易至少累计10个交易日、20笔以上的成交记录；或最近三年内至少有10笔以上成交记录的商品期货交易经历； （三）特殊法人 应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。 （四）其他要求 非证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者。 第三章 股指期货投资者适当性审核 第六条 公司市场部、营业部、IB营业部负责投资者开户工作中所需条件和材料的检查、培训工作、股指期货基础知识的测试和适当性综合评估工作，以上各部门设立专岗、指定专人，担任开户经办人、培训人、测试人和评估人；公司客服部负责投资者开户工作所需条件和材料、股指期货基础知识的测试和适当性综合评估的复核，客服部设立专岗、指定专人，担任开户的复核和客户回访工作。 第四章 股指期货投资者适当性标准的审核流程 第七条 公司市场部、营业部、IB营业部为自然人投资者和一般法人投资者开立股指期货账户前，应当确认该客户前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。投资者保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金标准作为计算依据。 第八条 投资者保证金账户可用资金余额按照以下流程进行检查： （一）公司原有的商品期货客户 1、公司市场部、营业部、IB营业部的开户岗人员，通过柜台系统，查询该客户前一交易日日终保证金账户可用资金余额，在“大连良运期货经纪有限公司股指期货开户审核表”（以下简称“审核表”）中填写该客户保证金账户余额，并在审核表开户人栏中签字确认，开户人所在部门负责人在开户部门栏中签字确认。 2、客服部复核人员通过柜台系统，查询该客户前一交易日日终保证金账户可用资金余额，并在审核表复核人栏中签字确认，复核人所在部门负责人在复核部门栏中签字确认。 （二）公司新开客户 1、公司市场部、营业部、IB营业部的开户岗人员按照商品期货开户标准审核，合格后为其开立期货保证金账户，告知客户并让客户存入符合标准要求的保证金。 2、公司市场部、营业部、IB营业部的开户岗人员，通过柜台系统，查询该客户前一交易日日终保证金账户可用资金余额，在审核表中填写该客户保证金账户余额，并在审核表中开户人栏中签字确认，开户人所在部门负责人在开户部门栏中签字确认。 3、客服部复核人员通过柜台系统，查询该客户前一交易日日终保证金账户可