内部审核程序HNHS╱M.doc

文件编号：HNHS/MP13 内部审核程序 版本号A/1生效日期：2013.02.28 某某港航控股有限公司 第 PAGE 19 页 共 NUMPAGES 19 页受控受控号： /受控受控号： /版 本 号：A/1生效日期：2013.02.28某某港航控股有限公司质量环境和职业健康安全管理体系内部审核程序目 录0修改批准页4职责和权限1目的5工作程序2适用范围6相关/支持性文件3术语和缩写7附录0.修改批准页版本号生效日期修改页次修改理由A/0A/12011.09.152013.02.28——全部新编换版A/12013.02.20A/02011.09.13版本号编 写审 核批 准批准日期目的本程序是为了验证管理体系文件的实施效果及各项活动和过程是否符合有关标准和质量、环境和职业健康安全管理体系的要求，确保管理体系的持续有效性，并为管理体系的持续改进提供依据。2.适用范围本程序适用于公司管理体系的内部审核工作。3.术语和缩写3.1本文件采用ISO 9001:2008、ISO 14001:2004、GB/T 28001:2011管理标准和《管理手册》的术语和缩写。3.2跟踪审核是对受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称，是审核活动的一部分，是内审的延伸。4.职责与权限部门/岗位职责和权限总裁负责任命内审员（内审员须经资格培训并取得资格证书）。管理者代表审批内部审核计划、内部审核活动计划和内部审核报告；指定审核组长、审核员。审核组长全面负责审核各阶段的工作；协助选择审核组成员；制定审核实施计划；组织内审员按计划实施内审，报告审核结果；组织内审员对内审中发现的不符合项进行跟踪验证。审核员编制审核检查表，并按计划完成审核任务；将审核发现整理成书面资料并报告审核结果；协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核。安全质量部策划年度内部管理体系审核方案并编制年度内部审核计划；组织内审工作，并保存内部审核及其结果的相关记录。受审部门/单位确定陪同人员并做好必要的准备；对本部门/单位出现的不符合项及时分析不合格产生的原因，制订并实施纠正实施，以消除所发现的不符合及其原因，并提交不合格报告的关闭记录。5. 工作程序内部审核流程图 = 4.1 5.1提出内部审核5.1.1年度内部审核计划类型分为集中式和滚动式。1）集中式年度审核的时机多为： = 1 \* GB3 ①新建管理体系运行后； = 2 \* GB3 ②管理体系有重大变化时； = 3 \* GB3 ③发生重大事故时； = 4 \* GB3 ④外部审核前； = 5 \* GB3 ⑤总裁认为需要时。2）滚动式年度审核一般在通过第三方质量、环境和职业健康安全管理体系认证后被采用。5.1.2每年1月份由安全质量部负责制定本年度的《内部审核计划》（RHNHS/MP13-01），报管理者代表和总裁审批后发布实施。5.1.3《年度内部审核计划》（RHNHS/MP13-01）的内容有：1）审核的目的，2）审核的范围，3）审核的依据，4）审核的时间，5）审核的办法，6）受审核部门/单位。5.1.4制定内审计划时应考虑：1）以往内、外部审核的结果；2）拟审核对象的状况及其重要性；3）审核的过程；4）公司每年至少进行一次全面的内部审核，确保两次内审的时间间隔不超过18个月。5.1.5在以下情况时，可临时进行计划外的内部审核：1）管理体系大幅度变更；2）发生重大事故/连续出现顾客投诉时；3）质量、安全管理需要时；4）法律、法规及其他外部环境要求变更时；5）最高管理者（总裁）认为必要时；6）计划外的内部审核由管理者代表临时组织。5.2审核的准备5.2.1成立审核组：1）审核人员必须是接受过内审员培训和取得资质证书，并经总裁任命；2）管理者代表指定审核组组长；3）审核组组长分配审核小组成员的任务；4）在分配审核任务时应注意审核组成员必须是与被审核部门/单位无直接责任关系的人员。5.2.2审核组组长负责编制《内部审核活动计划》（RHNHS/MP13-02），经管理者代表审批后，在审核前5天以书面的形式通知受审核部门/单位。内部审核活动计划的内容包括：1）审核的目的、范围、依据（准则）和日期；2）审核组成员及分工；3）受审核部门/单位；4）审核的主要内容及具体日期、日程安排。5.2.3受审核部门/单位收到审核实施计划以后,安排陪同人员并做好准备工作。如果对审核项目、日期及日程有异议，需在收到审核实施计划后两个工作日内通知审核组，经双方协商可再行安排。5.2.4审核组长组织审核组成员编制审核检查