山西潞安矿业（集团）有限责任公司公司债券2015年年度报告.pdf

2013 年山西潞安矿业(集团)有限责任公司 公司债券2015 年年度报告 2016 年4 月 重要提示 本公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司2015 年年度财务报告经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 并出具了标准无保留意见的审计报告。 重大风险提示 投资者在评价和购买本期债券时，应认真考虑各项可能对本期债券的偿 付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅 读募集说明书中 “风险因素”等有关章节内容。 截至2015年12月31 日，公司的风险因素，除下列披露之外 ，与募集说明书 中“风险因素”章节没有重大变化: 一、仲裁风险 因探矿权合同纠纷，河南神火煤电股份有限公司（以下简称 “河南神 火”）向北京仲裁委员会（以下简称“北仲”）提出仲裁申请，申请裁定潞安 集团支付所欠探矿权转让款2,609,898,200.00 元。2016 年3 月7 日，北仲作 出关于《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》仲裁案的（2016）京仲裁 字第0289 号裁决书，裁定集团公司应于裁决书送达之日起七日内支付河南神火 探矿权转让价款2,420,648,861.00 元及截至2015 年2 月10 日滞纳金 1,094,624,697.87 元及仲裁费12,102,451.03 元。 2016 年3 月17 日，上海市第二中级人民法院冻结公司持有潞安环能的股 票628,000,000 股，占潞安环能总股本的20.99%。公司合计持有潞安环能股票 1,834,826,512 股，占其总股本的61.34%。冻结起始日2016 年3 月17 日，冻 结终止日2019 年3 月16 日。 公司对该仲裁裁决结果有异议，向北京市第三中级人民法院提出了撤销 （2016）京仲裁字第0289 号仲裁裁决的申请。2016 年3 月18 日，北京市第三 中级人民法院受理本公司申请撤销该仲裁裁决的案件。公司将该撤裁的立案通 知提交仲裁裁决的执行法院上海市第二中级人民法院。2016 年3 月21 日，上 海市第二中级人民法院执行裁定书（[2016]沪02 执199 号之一），终结北京仲 裁委员会（2016）京仲裁字0289 号裁决的本次执行程序。在终结本次执行程序 的情形消失后，申请人可以向本院申请恢复执行。截止报告日，因尚未开庭审 理，公司目前无法判断本次仲裁对公司本期利润或期后利润的影响。 二、暂停上市风险 公司于2015 年4 月30 日披露了13 潞矿01 和13 潞矿02 停牌公告（详见 3 4 月30 日上海证券交易所网站），因公司连续两年亏 损，公司“13 潞矿01”和“13 潞矿02”已于2015 年4 月30 日开始连续停 牌。 根据上海证券交易所发来的《关于对2013 年山西潞安矿业(集团)有限责 任公司公司债券实施暂停上市的决定》，公司发行的2013 年山西潞安矿业(集 团)有限责任公司公司债券自2015 年5 月11 日暂停上市，债券简称由“ST 潞 矿01”、“ST 潞矿02”更名为“潞01 暂停”、“潞02 暂停”，债券代码不变。 在本期公司债券暂停上市期间，公司将继续履行有关法规及《上海证券交 易所公司债券上市规则》规定的有关义务。 三、经营风险 受宏观经济波动和煤炭供需关系变动等因素的影响，煤炭价格存在一定波 动性，2010 年以来，煤炭价格整体呈振荡上行的态势，但2012 年上半年，受 宏观经济下行压力影响，下游企业需求偏软，港口企业库存均有所增加，煤炭 价格较年初有不同幅度的下降。在外部宏观经济形势不确定性影响下，如果未 来煤炭价格持续大幅波动，将对公司销售收入带来一定影响。 2014 年度和2015 年度，公司归属于母公司所有者的净利润分别为- 92,852.29 万元和-174,195.19 万元，整体呈现亏损状态。2012 年以来，随着 宏观经济增速下滑，煤炭行业低迷，对煤炭企业的盈利能力、经营获现能力造 成较大负面影响。尽管发行人已采取一系列措施控制经营成本，但未来