上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司科技创新板股份转让说明书预披露.PDFVIP

投资风险提示：本公司拟在上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂 牌。上海股权托管交易中心对本公司挂牌所作的任何决定或意见，均不表明其对本 公司股份的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。投资者应当认真阅读本股 份转让说明书及有关的信息披露文件，对本公司信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担投资风险。 上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司 上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 科技创新板股份转让说明书 （预披露） 本公司的挂牌申请尚未经过上海股权托管交易中心挂牌与非公开发行股份注册委员会审查。本股份 转让说明书（预披露）仅供预先披露之用。 推荐机构：上海洋利企业发展有限公司 2015 年 11 月 上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本股份转让说明书不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本股份转让说 明书中的财务会计资料真实、完整。 1 上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 目录 声明 1 目录 2 释义 4 第一章概览 6 一、公司简要情况 6 二、公司核心业务 6 三、所属行业基本情况 7 四、公司科技创新特征 8 五、公司股权结构 9 六、主要会计数据与财务指标 10 第二章风险、重大事项提示 12 一、风险揭示及应对措施 12 二、重大事项 14 第三章公司挂牌情况 15 一、挂牌基本信息 15 二、本次挂牌的有关中介机构 15 三、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 16 第四章公司基本情况 18 一、公司历史沿革 18 二、公司主要股东情况 20 三、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 23 四、公司内部组织结构及员工情况 27 五、公司对外投资情况 28 第五章公司业务情况 32 一、公司的业务情况 32 二、公司所处行业的基本情况 36 三、公司面临的主要竞争状况 50 四、公司业务相关的关键资源 51 2 上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司 科技创新板股份转让说明书 五、公司的核心技术人员、技术与研发情况 51 六、公司业务经营情况 52 第六章公司内部控制情况 55 一、公司内部控制制度建立及运行情况 55 二、公司对外担保、委托理财、重大投资、关联方交易等重要事项决策和执行 情况 56 三、公司同业竞争情况 57 四、公司最近两年存在的诉讼、仲裁及受处罚情况 58 五、公司管理层的诚信情况 58 第七章公司财务会计信息 60 一、报告期的审计意见、主要财务报表 60 二、公司管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析.. 70 三、报告期利润形成的有关情况 72 四、公司最近两年及一期的主要资产情况 76 五、公司最近两年及一期重大债务情况 82 六、报告期公司股东权益情况 85 七、公司关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 85 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有