公司2017年度独立董事述职报告.PDFVIP

公司2017 年度独立董事述职报告 作为北京京能电力股份有限公司独立董事，2017 年我们严格按 照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于建立独立董事制度的指 导意见》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 一、 独立董事基本情况 （一）独立董事换届改选情况 2017 年12 月28 日，经公司2017 年第二次临时股东大会审议通 过，选举孙志鸿、陆超、林华为公司第六届董事会独立董事，任期至 第六届董事会届满为止，公司第五届董事会原独立董事孙家骐、宁文 玉、刘洪跃不在担任公司独立董事职务。公司现任独立董事简历如下： 孙志鸿，女，1949 年7 月出生，硕士研究生学历，注册会计师、 高级会计师。历任中国中信集团有限公司财务部副处长、处长、主任 助理、副主任。现已退休。 陆超，男，1977 年4 月出生，博士学历。历任清华大学电机系 助理研究员，美国威斯康星大学麦迪逊分校访问学者。现任清华大学 电机系博士生导师、副教授。 林华，男，1975 年9 月出生，硕士研究生学历。历任中国广东 核电集团投资总监，厦门市创业投资有限公司总经理。现任上海和逸 金融信息服务有限公司董事长。 公司独立董事不存在任何影响其担任公司独立董事独立性的关 系。 二、独立董事年度履职概况 2017年，公司召开年度股东大会1次、临时股东大会2次、董事 会15次、监事会6次、薪酬与考核委员会1次、审计委员会2次。历次 董事会前我们主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，了解 公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备 工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议， 为公司董事会做出正确决策起到了积极的作用。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 报告期内，公司各项关联交易事项均已按照有关法律法规以及监 管部门的规定要求履行了必要的审议决策程序，并已及时在中国证监 会及上交所指定报纸及网站上予以充分披露。 1、2017 年3 月23 日，公司第五届董事会三十四次会议审议通 过了《关于控股子公司岱海发电向深圳京能融资租赁有限公司办理融 资租赁业务的关联交易议案》、《关于控股子公司华宁热电向深圳京 能融资租赁有限公司办理融资租赁业务的关联交易议案》，上述议案 有利于公司及控股子公司拓宽筹资渠道，改善融资环境、优化债务结 构，有利于公司生产经营的稳定，符合公司和全体股东的利益。公司 董事会在审议该议案时，关联董事回避表决，表决程序合法，同意实 施。 2、2017 年3 月23 日，公司第五届董事会三十四次会议审议通 过了《关于向京能十堰热电有限公司追加资本金的议案》，公司按照 持股比例向十堰热电追加资本金的关联交易事项，有利于推进公司控 股项目前期进度，符合公司发展规划，不存在损害公司及股东利益的 情形。公司董事会在审议该时，关联董事回避表决，表决程序合法， 同意实施。 3、2017 年4 月26 日，公司第五届董事会三十七次会议审议通 过了《关于公司2017 年度日常关联交易的议案》本人认为：公司2017 年度预计将发生的日常性关联交易在公司日常生产经营活动中是客 观形成的，具有必要性和连续性，不会影响公司的独立性，也不会损 害公司中小股东的权益。 公司董事会在审议《关于公司2017 年日常关联交易的议案》时， 关联董事回避表决，表决程序合法，同意实施 4、2017 年10 月20 日，公司第五届董事会第四十四次会议审议 通过了《关于控股子公司内蒙古岱海发电有限公司向北京京能源深融 资租赁有限公司办理融资租赁业务的关联交易议案》，公司控股子公 司岱海发电拟向关联方北京京能源深融资租赁有限公司办理总金额7 亿元的融资租赁业务，有利于公司及控股子公司拓宽筹融资渠道，缓 解资金压力，有利于公司生产经营的稳定，符合公司和全体股东的利 益。 公司董事会在审议《关于控股子公司内蒙古岱海发电有限公司向 北京京能源深融资租赁有限公司办理融资租赁业务的关联交易议案》 时，关联董事回避表决，表决程序合法，同意实施。 （二）对外担保及资金占用情况 我们对公司截止到2017 年12 月31 日的对外担保情况进行了认