环境纠正措施及跟踪验证.doc

文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 HJSH004 页 码 15-1 ●组织概况 (1)组织的位置； (2)组织的名称、地址、联络方式； (3)组织的规模、性质、隶属关系； (4)组织的人员结构，产品、活动或服务项目； (5)组织环境部门负责人； (6)组织的装备、设施； (7)组织环境管理及环境审核的历史及现状。 ●环境管理 (1)环境管理体系 ①是否有一个形成文件的有效运行的环境管理体系?[ZK)] ②环境管理体系是否包括了所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源? ③是否有满足EMS运行所需的环境管理体系文件并阐述其构成及内容? ——能够对组织现在或将要开展的活动、产品或服务进行分析和评价，指出对环 境产生的重要影响； ——能够对可能发生的事故或紧急情况所产生的环境影响进行分析和评价； ——能够遵守有关法律、法规的要求； ——能够建立有关环境目标； ——有利于根据管理评审的结果开展策划、控制、监督、纠正措施及环境管理 审核等工作。以确保环境方针的有效贯彻； 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 HJSH004 页 码 15-2 ——建立有关的环境目标； ——能够适应未来的发展，根据环境的变化而相应凋整。 (2)环境方针 ①环境方针是否被批谁、签署要以书面形式发布? ②此方针是否指出了组织的经营活动、产品或服务对环境影响的保护体系? ③环境方针是否传达到组织内部全体员工，并被理解和遵照执行? ④环境方针是否适宜可行? ⑤环境方针是针对环境目标和指标的建立和评审而提出的吗？ ⑥它是否包括对有关环境义务的陈述和承诺。如： ——为全社会环境保护做贡献； ——在事业活动的全过程减轻环境负荷； ——开发有利于保护环境、省能、省资源的原材料和机器设备； ——减少浪费和资源的消耗（电、燃料和材料）； ——减少或消除向周围环境中排放污染物质； ——产品设计的原则应遵循尽量减少产品在生产、使用和用后处置所造成的不利 环境影响； ——尽量采用环保材料、技术、控制与原材料有关的不利环境影响； ——尽量减少由于新的开发项目（由战略策划带来的）所造成 的不利的环境影响； ——满足或高于法律要求； 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 HJSH004 页 码 15-3 ——努力获得持续改进，不断改进环境工程和进行污染预防。 (3)组织结构与职责权限 ①职责权限和资源 a.组织的组织机构和职责权限是如何确立的? 对于从事与环境影响有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限、义务及相 应关系是否有明确规定并形成了文件？ b.管理者是否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实施环境管理体系和环境 行为共同承担的责任和义务(引出“部门环境责任制”和“岗位环境责任制”)？ 他们是否履行了以下的职权和义务？ ——为实施环境管理体系提供足够的资源和适宜的人员； ——确保环境方针实施； ——预测、确定和记录发生的环境问题； ——通过指定的渠道对上述环境问题提出解决方案； ——验证这些解决方案的实施效果； ——采取补救措施，使环境领域中的缺陷、弊端得以纠正； ——在紧急情况下能采取应急措施。 ②验证的资源和人员 a.为了验证EMS的有效性而实施的内部控制,组织是否规定了验证的方法与程序? 并已形成文件了吗? b.为实施内部控制提供了充足的资源吗? 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 HJSH004 页 码 15-4 c.为实施验证活动提供了合格的人员吗? ③管理者代表 管理者代表是否由最高管理者授权批准，并是最高管理层的一员？管理 者代表是否除了本职工作外还赋予了按照标准建立、保持和实施EMS的相应职责和权限？ ④人员、交流和培训 a.组织是否制定了书面程序以确保各层次的人员都知道并理解： ——为什么要实施EMS及其相关的环境方针、目标和准则？ ——本部门、本岗位所从事的活动对环境所产生的实际的和潜在的影响？提高环境 业绩所需采取的措施？ ——在贯彻环境方针、目标中他们的作用、职责和权限。 ——如果违反规定的程序可能造成的后果（即环境影响）。 b.是否建立、保持并实施了有关培训要求的书面程序？ c.培训程序中是否规定了培训的内容以及实施和保持的方法？特别是对方从事对环 境有显著影响的人员应有上岗要求并保存培训记录。 d.法律、法规或内部规章对人员有资格要求时，是否有通过培训的资格证书和相应 的工作经验？ e.是有关继续教育的培训记录吗？ ⑤合同方（分供方） 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 HJSH004 页 码 15-5 a.组织如何评价和选择符合环境要求的分供方？（应提供评价方法及选择准则） b.组织是否制定、实施并保持形成文件的程序，以确保其合同方