河南交通投资集团有限公司2014年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

关于河南交通投资集团有限公司发行2014年度第一期中期票据之法律意见书 河南仟问律师事务所 QIANWENLAWFIRM 中国郑州市纬五路43 号经纬大厦 12 层(450003) 12/F，JingweiLargBldg ，43WeiwuRoad ，Zhengzhou ，China(450003) 电话（Tel ）:0371传真(Fax):0371 网址： 电子邮件：E-mail:qwlss@126.com 仟见字〔2014〕9号 河南仟问律师事务所 关于河南交通投资集团有限公司发行2014年度第一期 中期票据之法律意见书 致：河南交通投资集团有限公司 河南仟问律师事务所（以下简称本所）是在河南省司法厅注册成立的律 师事务所，具备从事法律服务的合法资格。本所接受河南交通投资集团有限 公司（以下简称交投集团或发行人）的委托，指派赵晓峰、李希民律师（以 下简称本所律师）作为发行人的特聘专项法律顾问，为发行人发行2014年 度第一期中期票据（以下简称本次发行）事项出具法律意见。对于本法律意 见书，本所特作如下声明： 1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）、《中华人民 共和国中国人民银行法》（以下简称《银行法》）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕第1号）（以下简称《融 资办法》）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以 下简称交易商协会）发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 （以下简称《中票指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》（以下简称《发行注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披 露规则》）（以上简称规则指引），以及律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，就本次发行事宜进行核查并出具法律意见书。 2 、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵 循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调 查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3 、发行人已向本所律师承诺，其已提供本所律师为出具本法律意见书 所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事 实的说明；其所提供资料上的签字、印章均真实、有效；其所提供的副本材 河南仟问律师事务所 第1页共31页 关于河南交通投资集团有限公司发行2014年度第一期中期票据之法律意见书 料或复印件与正本或原件完全一致；其所提供的资料文件和对有关事实的说 明均真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 4 、对出具本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实， 本所律师依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证 明文件和有关说明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关 说明视为真实无误。 5 、本所律师仅就与本次发行有关的法律事项发表法律意见，并不涉及 有关财务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律师专业事项。本所律 师在本法律意见书中对财务会计数据、审计结论、信用评级结论及依据的引 述，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示 的保证，因本所律师并不具备核查和评价这些意见的适当资格。 6 “ ” “ 、本法