云南白药内控评价报告.pdfVIP

股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2012-08 云南白药集团股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载，误导 性陈述或者重大遗漏。 云南白药集团股份有限公司全体股东： 云南白药集团股份有限公司董事会（以下简称 “董事会”）对建立和维护 充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范 重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保 证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进 行了评价，并认为其在2011年12月31日有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的重大内部控 制缺陷。 我公司聘请的中审亚太会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制有效 性进行了审计，出具了标准无保留意见审计报告。 董事长： 王明辉 云南白药集团股份有限公司 二〇一二年三月十五日 1 附件： 云南白药集团股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会和深交所的要求， 按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》， 建立了对本公司各项经营管理活动全方位覆盖、全过程控制的，能够有效实施风 险控制、识别、防范、计量、评估、检测和缓释的内部控制体系，并持续在业务 实践中加以完善改进，以提升和强化本公司内部控制体系的充分性、有效性，确 保其高效发挥作用，促进了本公司持续稳定经营和长期健康发展。本公司董事会 对本年度内部控制情况进行了全面自查和自评，具体如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制；监事会对董事会建立与实施 内部控制进行监督；经营层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，本公司董事会及管理层 一直高度重视内部控制体系的建立与完善。本公司内部控制的目标是：确保国家 法律、法规和本公司内部规章制度的贯彻执行，合理保证业务记录、财务信息和 其他管理信息的及时、真实和完整，提高风险管理体系的有效性，促进本公司发 展战略和经营目标的全面实施和充分实现。由于内部控制存在固有局限性，故仅 能对达到上述目标提供合理保证。 二、公司基本情况 云南白药集团股份有限公司(以下简称公司或本公司)是云南白药控股旗下 的子公司。经中国证券监督管理委员会批准,1993 年12 月15 日公司社会公众股 (A股)在深圳证券交易所上市交易,内部职工股于1994 年7 月11 日上市交易。 截止2011 年10 月31 日收盘价为56.47，股本6.94 亿，总市值高达391.9 亿元。 公司主要经营化学原料药、化学药制剂、中成药、中药材、生物制品等,公 司产品以云南白药系列、三七系列和云南民族特色药品系列为主,共 17 种剂型 2 200 余个产品,产品畅销国内市场及东南亚一带,并逐渐进入日本、欧美等发达国 家市场。云南白药是我国云南省特有的老字号中成药, “云南白药”品牌是经过 百年发展的老品牌。公司是我国知名中成药生产企业,公司现拥有全资、控股、 参股企业18 家,是云南大型工商医药企业,是中国中成药五十强之一。 三、内部控制评价工作的总体情况 2011 年，本公司管理层在董事会及其专业委员会的指导下构建了防范和控制 合规风险、操作风险及相关风险的协调处理机制，不断完善内部控制以及巩固案 防基础，强化了内部控制工作，提升了风险防范手段，完善了风险管理体系，促 进了本公司内部控制水平的提高。 （一）公司内部控制体