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信用社一届二次社员代表大会上监事会工作报告 各位社员代表： 现在，我代表**县农村信用合作联社一届监事会向大会报告工作，请予审议。 一、关于ⅩⅩ年工作 ⅩⅩ年，我县农村信用社深化改革试点工作取得阶段性成果，各项业务经营实现大的跨越。一年来，在联社党委的统一领导下，监事会按照《章程》赋予的职责、职权、职能和社员代表大会审定的议事规则，紧紧围绕联社社员代表大会确定的业务发展和深化改革的目标任务，紧密结合年初制定的监事会制定的十大工作要点，积极参与经营决策，充分发挥民主监督作用，有效控制事故案件发生，在深化改革，服务“三农”、业务发展中发挥了积极的促进作用。 (一)深入调研提出建议，在工作中强化监督. 1、努力配合联社中心工作。“三会分设、三权分离、三长分开，协调发展”是完善法人治理结构的目标，监事会为全方位促进理事会经营决策科学化，业务经营规范化，岗位操作制度化，积极开展调研活动，了解社情民意，完善民主管理职能，同时接触客户调查，收集各方面反馈意见和征询的意见，及时提交理事会、主任办公会研究解决。参与决策，监督决策。在央行票据置换、党政贷款清收、职工贷款清收、统一法人改革、信贷支农目标制定、业务发展等方面深入地进行了调查研究，向理事会提出合理的建议。同时，积极参与信用社领导班子及其成员的年度考核和后备干部的考察工作，为联社优化人力资源，调配使用干部，促进信合队伍建设等方面当好参谋助手，为我县信用社业务保持稳健发展的势头和深化信用社改革顺利开展打下了基础。 2、积极推进制度建设。结合银行业大规模的案件专项治理活动，监事会从规范管理入手，组织了“制度先行，内控优先”的专题调研，对农村信用社有关制度的贯彻落实、废止、修订和完善及存在的问题，实事求是地写出调研报告，为理事会建立健全规章制度，完善约束内控机制提出了建议。并由监事会牵头负责，先后拟定了《**县农村信用合作联社三定方案》、《职务聘任制实施办法》、《员工内部退养暂行办法》、《员工待岗暂行办法》、《外出报告、请假制度暂行规定》、《薪酬制度改革实施方案》、《离任审计制度》、《违规责任追究制度》、《稽核工作暂行办法》等9项制度。 3、认真做好信访工作。一年来，受理来电、来信、来访案件18起。做到了事事不推诿、不拖延，件件有回音。在接待工作中，注意工作方式，掌握原则，耐心细致地做好思想工作，动之以情、晓之以理，消除误解，化解矛盾，尽量避免了负面影响，维护了安定局面。 (二)强化稽核检查，完善监督制约机制。 理事长、主任未分设之前，由监事会主管稽核工作。面临行业管理移交后的形势，面对声势浩大的银行业案件专项治理。监事会理清工作思路，研究具体工作措施，引导全体员工切实转变思想观念，端正思想认识，更加自觉地遵纪守法，接受监管和监督，更加自觉地落实执行理事会决议。 1、加强稽核队伍建设。选送稽核人员到省联社学习培训，抽调人员外出进行审计稽核，增强稽核技能，强化稽核的监督职责。 2、健全监督制约机制。狠抓内控制度的贯彻落实，实行规范化管理，使每一岗位，每一笔业务，每一环节都能做到制度先行、内控优先、风险防范和责任追究。监事会牵头制订了9项内控制度，建立了序时稽核和专项稽核工作制度，并定期检查制度的贯彻落实，对要害岗位人员工作变动实行离任审计，对查出的问题及时整改、纠正和处理。在做好常规稽核和经常性坚观监督的基础上，3月份，联社组织了信贷自查和离职人员离岗审计；5月份，配合监管办组织了对等社的全面审计；6月份，对全县个营业网点进行了以信贷为主的为期14天的案件治理专项检查；9月份和11月份，又分别对等6个网点进行了后续检查。几次大规模的检查，对内控制度落实、健全内控机制均取到了良好的效果。 3、加强员工内控制度建设。监事会紧紧围绕联社中心工作，发挥教育、监督、惩处和保护职能，积极配合联社做好员工培训教育。以教育为前提，以监督为手段，以查处为重点，不断提高广大信合员工合规经营，落实社员代表大会决策的自觉性。全年，联社给予人经济处罚，行政警告人，行政记过人，免去行政职务人，党内警告人。通过强有力的内控措施，避免了四类案件和各种责任灾害事故的发生，确保了信用社人、财、物的安全，确保了信合事业安全、稳步发展。 (三)围绕改革总体目标，积极开展各项工作。 加快信用社业务发展是第一要务，深化信用社改革是当前头等大事。监事会认真落实社员大会的决议，积极投身于经营和改革中去。 1、站在壮实力、扩规模保支农的高度，狠抓资金组织工作。 2、以“双赢”为目标，积极支持县域经济发展。 3、加强信贷管理，提高信贷资产质量。 4、加强财务管理，努力增收节支。 5、明晰产权关系，切实转换经营机制。 6、齐抓共管“三防一保”，确保安全无事故。 7、加大宣传力度，营造良好的发展环境。 (四)开展先进性教育，加强监事会自身建设。 1、