市铁投集团监事会工作规程征求意见-.docVIP

温州市铁路与轨道交通投资集团有限公司 监事会工作规程（征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理，保障监事会依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业监事会暂行条例》、《浙江省企业国有资产监督管理办法》等法律法规和有关规定，结合集团实际情况，制定本规程。 第二条 本规程适用温州市铁路与轨道交通投资集团有限公司，各下属公司参照执行。 第三条 监事会以财务监督为核心，根据有关法律、行政法规的有关规定，对集团的财务活动及负责人的经营管理行为进行监督，确保集团权益不受侵犯。 第四条 监事会工作应遵循的原则： （一）出资人监督原则。坚持出资人立场，维护集团资产合法权益不受侵害； （二）过程监督原则。以财务监督为核心，对集团运行实施事前、事中、事后的监督； （三）有效监督原则。依法监督检查，讲究方式方法，保护经营者创新精神，促进集团健康快速发展； （四）及时性原则。发现危害及可能危害集团资产安全的问题，及时提出监督意见、建议并向出资人报告； （五）不干预原则。不参与、不干预集团正常的经营决策和经营活动。 第五条 监事会履职开展的各项工作，集团及下属公司应当予以协助配合。不协助配合监事会工作造成不良后果的，或者妨碍、阻扰监事会正常履职的，将追究企业相关负责人或其他责任人的责任。 第二章 监事会组成 第六条 监事会成员不得少于5人，其中职工监事的比例不得低于三分之一。 第七条 监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生。职工监事由职工代表大会选举产生。 第八条 监事每届任期三年。监事任期届满连选可以连任。监事在任期届满前,股东不得无故解除其职务。职工监事调离集团系统的，视其为自动解除职务。由于监事辞任导致监事会成员低于3人（含），那么应当在新任监事任命之前继续履行职责。 第九条 有下列情形之一的，不得担任监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力; （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年; （三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年; （四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年; （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。集团公司违反上述规定选举、委派的监事,该选举、委派无效。 第十条 董事、总经理、高级管理人员、办公室、财务、投融资、资产管理等相关负责人不得兼任监事。 第十一条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。 第十二条 监事任职条件： （一）具有完全民事行为能力的自然人； （二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业道德、操守、品行和声誉； （三）具有大学本科以上学历、从事相关经济工作5年以上,具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力； （四）精通政策法规、经济、财务、经营管理、行业等相关知识； （五）具有良好的沟通协调、综合分析、调查研究能力； （六）有关部门规定的其他条件。 第三章 监事会职权 第十二条 监事会是集团公司依法设立的监督机构，对股东负责并报告工作。 第十三条 监事会依法独立行使对集团公司的监督权,保障股东权益、集团公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第十四条 监事会行使下列职权 （一）监督检查集团贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况； （二）监督检查集团公司和下属公司的财务及财务会计资料的真实性、合法性，独立评价财务状况。 （三）监督检查集团战略规划、经营预算、业绩考核执行情况；资产运营、保值增值情况；公司经营效益、利润分配、弥补亏损情况；重大项目建设、投融资、资产重组、改制、产权转让等情况。 （四）监督检查集团及下属公司的内部控制制度、风险防范体系，重大风险和问题预警和报告的情况； （五）监督检查董事、总经理、副总经理、总会计师、总经济师、总工程师等高级管理人员履行职责行为，评价其工作业绩，检查其薪酬发放情况；当其行为损害集团公司利益时，要求其予以纠正。 （六）提议召开临时董事会会议； （七）其他法律法规和公司章程规定的其他权利。 第十五条 监事可以列席董事会和重大会议,检查集团公司业务及财务状况,审核有关资料和文件,有权要求董事会或经营班子提供有关情况报告。监事会可以对季度、半年度、年度所出具的各种会计报表(包括营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表等)进行检查审核,并将其意见制成报告书经监事会表决通过后向股东报告。 第十六条 监事会主席行使下列职权; （一）召集和主持监事会会