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企业法律实务 第三章 企业的交易 一、合同的订立 （一）合同的形式 1、书面形式 2、口头形式 3、其他形式 （二）董事会 1、董事会的概念和职权 （1）董事会的概念 董事会是由股东（大）会选举产生的必设和常设的集体业务执行机关与经营意思决定机关。特征： ①董事会由股东会选举产生，向股东会负责，贯彻执行股东会的决议。 ②董事会是公司的核心领导机关。董事会不仅是业务执行机关，还是公司的经营决策机关。 ③董事会是集体执行公司事务的机关。 ④董事会是公司的必设和常设机关。 （2）董事会的职权 根据公司法47条和109条第4款的规定：董事会对股东会负责，行使下列职权：a召集股东会会议，并向股东会报告工作；b执行股东会的决议；c决定公司的经营计划和投资方案；d制订公司的年度财务预算方案、决算方案；e制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；f制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；g制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；h决定公司内部管理机构的设置；i决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；l制定公司的基本管理制度；k公司章程规定的其他职权。 2、董事会的产生和结构 （1）董事会的产生 ①董事的任职资格 A身份条件。 B年龄条件。 C国籍条件。 D能力、品行条件。 第一百四十七条　有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： 　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 　　公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 　　董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 E其他条件。 我国公司法规定，公务员不得兼任公司董事，监事也不得兼任公司董事。 ②董事的选任 董事通常由股东会选任。特殊： （1）以发起方式设立的股份公司的首届董事，由发起人选任； （2）以募集方式设立的股份公司的首届董事，由创立大会选任； （3）一人公司的董事由股东指派。 （4）董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生 ③董事的任期 第四十六条、109条：　董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 （2）董事会的结构 我国公司法关于董事会的结构有以下几个特点： 1、董事会组成人数既有上限也有下限，按照《公司法》第109条和45条的规定，股份有限公司的董事会，其成员为5人至19人，有限责任公司的董事会成员为3人至13人； 2、董事会必须设董事长一人，可以设副董事长。 3、副董事长这一职位，设置多少名由公司自行决定。当然公司也可以不设副董事长。 4、有限责任公司的董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。董事长可以为公司的法定代表人。 股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长可以为公司的法定代表人。 （3）独立董事 独立董事（independent directors），是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行客观判断的重要关系的董事。（也叫外部董事；非执行董事） 我国公司法第一百二十三条　上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。 3、董事会会议 （1）董事会会议的种类 董事会会议分为定期会议和临时会议。 （2）董事会会议的召集 （3）董事会会议的法定人数 （4）董事会决议 （三）监事会 1、监事会的概念和职权 （1）监事会的概念 监事会是由股东会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的，对公司的业务活动进行监督和检查的法定必设和常设机构。 （2）监事会的职权 公司法54条规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权： 　　（一）检查公司财务； 　　（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 　　（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正； 　　（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会