新三板挂牌规则与国内外主要资本场企业IPO项目异同.袁子新.pdfVIP

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2018-05-13 发布于江苏
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新三板挂牌规则与国内外主要资本场企业IPO项目异同.袁子新.pdf

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“新三板”挂牌中介合作伙伴选择袁子新团队袁子新团队 2014年4月广州 2014年4月广州目录一、全球IPO业务现行主要推荐制度简述二、IPO业务中介机构商业模式分析三、 “新三板”挂牌中介机构选择技巧四、IPO进程中中介机构效能统筹方式五、典型案例模拟推演第一部分：全球IPO业务现行主要推荐制度简述一、全球IPO业务现行主要推荐制度介绍一、全球IPO业务现行主要推荐制度介绍 1、证监会注册+地方审核——合法合规（美国资本市场） 2、证监会注册50%+交易所注册50%+交易所审核——合法合规（港股） 3、证监会注册审核——合法合规、持续盈利能力（中国A股） 4、交易所注册+审核——合法合规（中国三、四板） 5、特定产业/特定股权构架，证监会审核制审核制——合法合规（各级资本市场） IPO业务注册制与核准制简介 IPO业务注册制与核准制简介注册制注册制——发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册作形式审查。证券监管机构的职责是对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查，不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断而将发行公司股票的良莠留给市场来决定。核准制核准制——发行人在发行股票时，证券监管机构不仅要对企业披露内容的真实性进行核查与判断，还必须对发行人营业性质，发行人财力、素质及发展前景，发行数量与价格等实质条件的披露内容的投资价值作出判断。第二部分： IPO业务中介机构商业模式分析一、国内券商IPO业务商业模式分析一、国内券商IPO业务商业模式分析前期接洽签署挂牌协议组织尽调推荐会计师上市路线图股改方案增超推荐律师发募督督证券交易所申请挂牌促促会律计师师新股发行统筹接力