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金中投转型升级 集合资产管理计划说明书 （非限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据 《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （证监 会令第17号，以下简称 《试行办法》）、 《证券公司集合资产管理 业务实施细则 （试行）》 （以下简称 《实施细则》）及其他有关规 定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及 用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关 权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划 资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书 对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管 人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件 （证监许可 【20 11】 1757号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明 中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也 不表明参与本集合计划没有风险。 市场有风险，投资需谨慎。 目录 第1部分 释义 6 第2部分 集合计划介绍 10 名称和类型 10 投资目标和特点 10 投资范围和投资组合设计 10 风险收益特征及适合推广对象11 目标规模11 存续期限11 推广时间11 每份集合计划面值和推广期内参与价格 12 推广对象和参与集合计划最低金额 12 推广机构和推广方式 12 集合计划的费率 12 管理人自有资金参与 12 第3部分 集合计划有关当事人介绍 13 管理人 13 托管人 13 推广机构 14 管理人与托管人关系的说明 14 第4部分 委托人参与集合计划 15 集合计划的推广日期 15 推广期每份集合计划的参与价格 15 推广期参与集合计划份额的计算 15 推广期参与集合计划的参与费率 15 推广期参与集合计划参与金额的限制 16 参与方式、程序及最终确认 16 暂停和拒绝参与的情形 17 提前结束推广期的情形 17 第5部分 管理人自有资金参与集合计划 18 管理人自有资金参与金额 18 管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 18 管理人自有资金认购份额的收益分配和责任分担方式 18 管理人以自有资金认购份额进行补偿 18 第6部分 集合计划的成立 20 - 2 - 金中投转型升级集合资产管理计划说明书 集合计划的成立条件和时间 20 集合计划设立失败 20 集合计划存续期内的份额限制 20 第7部分 投资理念与投资策略 2 1