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中外运空运发展股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理规则 （经2008 年 3 月 24 日公司第三届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对中外运空运发展股份有限公司（以下简称公司）董事、监事、高级管理 人员所持公司股份及其变动情况的申报、披露与监督工作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监公司字[2007]56 号) 、《上海证券交易 所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》的相关规定，结合《公 司章程》，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。 第三条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公 司股份。 第二章 股份管理 第四条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限 内的； （三）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第五条 董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让 等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、 遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前 款转让比例的限制。 第六条 董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份为基数，计算其中可 转让股份的数量。 董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有公司股份的， 还应遵守本规则第四条的规定。 - 1 - 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人 员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限 售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基 数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持公司股份增加的，可同比例 增加当年可转让数量。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计入当年末 其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第九条 董事、监事、高级管理人员应当遵守《中华人民共和国证券法》第四十七条规定， 违反该规定将其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出一由此所得收益 归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 上述买入后 6 个月内卖出是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；卖出后 6 个月内又买入是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程 中，至依法披露后2 个交易日内； （四）上海证券交易所规定的其他期间。 第三章 信息披露 第十一条 公司董事会秘书负责管理董事、监事和高级管理人员的身份及所持公司股份的 数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期 检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况