从多哈困境看ＷＴＯ金融服务贸易体制的内在缺陷_论文.docxVIP

从多哈困境看ＷＴＯ金融服务贸易体制的内在缺陷 一、金融服务贸易领域谈判的最新进展 多哈回合中金融服务贸易领域的谈判于2000年初就开始了，早于其他领域，但由于各成员在利益和关键议题上存在较大分歧，加之受到其他谈判议题的严重干扰，谈判举步维艰。因此，直至目前WTO金融服务领域谈判并未取得实质性进展。 金融服务贸易谈判的主要议题有七项，包括金融服务业的市场开放、金融e化(e-finance)等议题，但根据会员近年谈判的重点及服务贸易领域讨论的相关议题，可将金融服务贸易议题归纳为“市场开放”和“GATS规则”两大部分。 (一)金融市场开放和金融自由化 多哈回合谋求各成员国通过不断的谈判进一步开放金融市场和推动金融自由化，但在谈判中，发达国家与发展中国家意见大多相左。 多数发达成员希望借此轮谈判寻求更深、更广的市场开放和金融自由化，扩大其对发展中成员的金融市场准入。例如，美国、欧盟等发达成员认为金融服务谈判目标应锁定为改善进一步自由化承诺，提议金融服务要取得根本性的自由化，应取消对金融服务提供的各种市场准入、国民待遇、业务内容的限制和歧视待遇，还提及了金融e化、海运保险、能源保险自由化等新议案。在WTO限定的时间内(即截至2017年2月28日)，成员共向WTO提出20份诸边要价，主要集中在美欧等发达成员关心的金融等部门。 发展中成员则提出，如果不考虑它们特别的发展要求和执行上的困难，将很难做出进一步的金融市场准入承诺。例如，东盟由于1997年的亚洲金融危机而不愿意做出更多减让，它们还要求建立紧急保障措施(Emergency Safeguard Measures)条款以保护它们的金融业免受开放市场带来的严重损害。印度基于更谨慎的自由化进程的选择，不在外国服务提供者的数量限制以及商业存在限制方面做出改善。因此，截至2017年3月28日，151个WTO成员中仅有96个成员提交74份服务业开放最初出价单，提交率仅为％。修正出价单方面，更是只有60个成员提出33份清单，提交率只占151个成员国的％，而且金融市场开放承诺的品质不佳。根据成员国向WTO提交的最初出价单可以看出，包括发达成员在内各成员对金融市场开放的出价水平并不高，大部分出价只是对目前国内金融市场开放现状的描述，并非真正的减让。 (二)金融规则 按照《服务贸易总协定》(GATS)的要求，规则的谈判主要集中在国内规章规范的制定、紧急保障措施、政府采购、补贴等议题上。由于规则的制定影响着整个服务贸易领域，也必然影响到金融服务贸易。 国内规章准则的制定是落实服务贸易自由化的一项重要工作，因此无论发展中国家还是发达国家均同等重视并积极参与，提出大量提案进行讨论。但在其余规则谈判中，发展中国家对规则的制定热情很高，而发达成员则竭力回避对自己不利的议题，双方分歧严重。 以在ESM问题为例，WTO会员对ESM的定义与实行方式的立场存在相当大的分歧。发展中国家普遍支持发展ESM，希望在GATS中建立ESM条款，以消除成员对金融服务贸易进一步自由化的后顾之忧；而以美欧为主的发达成员则因其在金融出口方面具有强大优势，主张根本没有必要建立ESM。在2017年4月召开的第三次服务贸易周会议中，东盟继续积极推进ESM的讨论，但美国、澳大利亚、加拿大及瑞士等国仍就ESM的必要性、可行性及ESM是否会造成会员既有承诺的不确定性等方面持续提出质疑。最后WTO服务贸易理事会决定不再限定具体日期。事实上，最新情况似乎表明，随着讨论的问题越来越细化和深入，成员的分歧反而越来越明显。 在政府采购议题上，欧盟在服务贸易政府采购庞大商机的诱因下，积极提出议案推动该议题的谈判，但大部分发展中国家对此持保留态度。因为争议颇大且多数国家对此议题没有多少兴趣，服务贸易规则工作小组会议主席甚至建议将该议题移除。至于补贴议题，从1996年3月开始协商补贴规范至今，成员国对于所谓服务贸易产生扭曲效果的补贴的定义仍无具体共识。 由于规则谈判的专业技术性较高，加之发展中国家与发达成员分歧巨大，从乌拉圭回合谈判至今，除了国内规章外，短期内在ESM、政府采购和补贴三个领域内难以获得成员的一致共识，达国际经济合作2017年第8期成协议的可能性几乎为零。 二、多哈困境凸显金融服务贸易体制的内在缺陷 多哈回合中金融服务领域谈判陷入困境，从表面上看，主要是因为受制于其他议题的进展以及成员国在诸多议题上分歧严重，未能达成一致意见所致。但事实上，与历次多边贸易谈判一样，由于成员方的利益诉求不同，金融服务谈判的进展在本质上受到不同成员之间利益博弈的制约。与多哈回合在许多议题上既有发达国家与发展中国家之间的矛盾、也有发达国家相互间的矛盾不同，在金融服务谈判中，更多表现出来的是发达国家与发展中国家两大利益