深圳今天国际物流技术股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

深圳市今天国际物流技术股份有限公司 深圳市今天国际物流技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市今天国际物流技术股份有限公司 （以下简称 “公司”）的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司 关联交易决策行为的公允性，根据法律、法规、规范性文件及公司章程的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属各单位。 第三条 在本制度中，关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之 间发生的转移资源或义务的事项。 公司的控股子公司是指公司为其控股股东，或者按照股权比例、公司 章程或经营协议，公司能够对其生产经营和财务实施实际控制的公司。 第四条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第二章 关联人和关联交易的范围 第五条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或者其他组织； 第 1 页 共 10 页 深圳市今天国际物流技术股份有限公司 （三）由本制度第七条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法 人或者其他组织； （四）持有公司5％以上股份的法人或者一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者 其他组织。 第七条 公司的关联自然人是指： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）第六条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条前三项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶 的兄弟姐妹、子女配偶的父母。 （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联 人： （一）根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安 排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第六条或者第七条规定的 情形之一； （ 二）过去十二个月内，曾经具有本制度第六条或者第七条规定的情 形之一。 第 2 页 共 10 页 深圳市今天国际物流技术股份有限公司 第九条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第三章 关联交易的报告 第十条 对于公司已有的或计划中的关联交易事项，任何与关联方有 利害关系的董事、监事及高级管理人员，均应当尽快向董事会报告其利害 关系的性质和程度，而不论该关联交易事项是否需要董事会的批准同意。 第十一条 董事会审议关联交易事项时，有利害关系的董事可以出席 第 3 页 共 10 页