2012年经典试题.docVIP

证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行（　　）处罚。 　　A．暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 　　B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 考试大论坛　　C．对保荐代表人采取证券市场禁人的措施 　　D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 　　【答案】D?　　【名师详解】《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。 　　【真题4】(判断题)狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（　　） 　　【答案】× 　　【名师详解】所述为广义的投资银行业定义。证券发行与承销第二章股份有限公司概述经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)发起人向社会公开募集股份的，须向（　　）报送公司章程草案。　　A．国务院　　B．中国人民银行　　C．中国证监会转载自:考试大 - [Examda.Com]　　D．中国银监会　　【答案】C　　【名师详解】发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。　　【真题2】(单项选择题)上市公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（　　）个月内完成股利(或股份)的派发事项。　　A．1　　B．1.5　　C．2　　D．3　　【答案】C　　【名师详解】上市公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。　　【真题3】(多项选择题)下列（　　）情况下出资人对股份有限公司出资之后可以将股本抽回。　　A．未按期募足股份　　B．发起人未按期召开创立大会www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大　　C．出资人反悔　　D．创立大会决议不设立公司　　【答案】ABD　　【名师详解】公司有以下原因之一的，可以解散：(1)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；(2)股东大会决议解散；(3)因公司合并或者分立需要解散；(4)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；(5)人民法院依照《公司法》第183条的规定予以解散。证券《发行与承销》第三章企业的股份制改组经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（　　）的要求。 　　A．资产独立 　　B．机构独立 　　C．财务独立 　　D．人员独立 {来源：考{试大}　　【答案】A 　　【名师详解】生产经营场所属于公司有形的固定资产，是为了达到财产的独立。 　　【真题2】(单项选择题)中介机构在协助企业进行改组时应按下列（　　）顺序进行工作。 　　A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准 　　B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案 考试大－中国教育考试门户网站(www．E)　　C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准一资产评估 　　D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准 　　【答案】A 　　【名师详解】企业改组涉及国有资产的管理、国有土地使用权的处置、国有股权管理等诸多问题，都须按要求分别取得有关政府部门的批准文件。各中介机构进场后，应协助企业完成以下工作： 　　(1)进行资产评估及土地评估、审计等基础工作，并由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告； 　　(2)确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案；(3)向工商行政管理部门办理公司名称预先核准； 　　(4)取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复； {来源：考{试大}　　(5)取得关于资产评估结果的核准或备案及国有股权管理方案的批复。 　　【真题3】(多项选择题)企业进行股份制改组是为了（　　）。 　　A．确立法人财产权 　　B．建立规范的公司治理结构 　　C．使公司组织形式更合理 　　D．筹集资金 　　【答案】ABD 　　【名师详解】企业股份制改组的目的就是为了：确立法人财产权，解决资产归属问题；建立规范的公司治理结构，实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系；筹集资金，为扩大生产募集资金。 　　【真题4】(多项选择题)对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下（　　）措施加以解决。 　　A．