20130522-金元惠理-中合担保股权受益权-资产管理合同(18个月)(第一稿).docVIP

上海金元惠理海航资本 1 号 专项资产管理计划 投资说明书 资产管理人：上海金元惠理资产管理有限公司 资产托管人：上海银行股份有限公司 上海金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划 投资说明书 重要提示 《上海金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划投资说明书》以下简称（“投 资说明书”）由上海金元惠理资产管理有限公司（以下简称“资产管理人”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》）《基金管理公司特”、 定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》）《关于实施〈基金管”、 理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（以下简称 《规定》）“” 与其他相关法律法规以及《上海金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划资产管 理合同》（以下简称“资产管理合同”）编写。 本资产管理计划的资产管理合同已向中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）备案。 本资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整。本投资说明书已 经中国证监会备案，但中国证监会接受本投资说明书样本的备案，并不表明其对 本计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本计划没有风险。 本计划投资于海航资本控股有限公司合法持有的中合中小企业融资担保股 份有限公司股权对应的股权受益权，并由海航资本控股有限公司于资产管理计划 存续期限内分次溢价回购股权受益权。资产委托人在投资本计划前，需全面认识 本计划的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，对购买本资产管理计划的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自 愿承担本资产管理计划投资中出现的各类风险，包括但不限于市场风险、管理风 险、流动性风险、信用风险、资产管理计划的特定风险及其他风险等。投资者根 据所持有份额享受计划的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并应充分理解本投资说明书及 资产管理合同的相关内容，了解相关权利及义务，及所投资本资产管理计划的风 险收益特征，愿意承担相应的投资风险，承诺其向资产管理人提供的有关投资目 的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法， 不存在任何重大遗漏或误导，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断资产管理计划是否和资产委托人的风险承受能力相适应。 2 上海金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划 投资说明书 本资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资 产管理计划财产，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。本资产管理人 提醒资产委托人投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，运营状况与资产 管理计划净值变化引致的投资风险，由资产委托人自行负担。 本资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产 管理计划财产，并履行资产管理合同约定的其他义务。 3 上海金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划 投资说明书 目 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 录 释义 ...................................................... 1 资产管理计划概要 .......................................... 4 资产管理计划份额的初始销售 ............................... 10 资产管理合同主要内容 ..................................... 13 投资风险揭示 ............................................. 42 资产管理人与资产托管人概况 ............................... 45 4 上海金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划 投资说明书 上海金元惠理海航资本 1 号 专项资产管理计划投资说明书 第一节 释义 在本投资说明书中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1. 本资产管理计划、本计划、计划：指上海金元惠理海航资本 1 号专项资 产管理计划； 2. 本投资说明书：指《上海金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划投资 说明书》； 3. 资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《上海 金元惠理海航资本 1 号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以 及对该合同及附件做出的任何有效变更； 4. 资产委托人、委托人：指依据资产管理合同参与本资产管理计划的投资 者； 5. 资产管理人、管理人：指上海金元惠理资产管理有限公司； 6. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为 上海金元惠理资产管理有限公司； 7. 销售