保荐代表人-保荐代理人投资银行业务能力模拟题.docVIP

保荐代理人投资银行业务能力模拟题8 一、判断题 1、上市公司购买、出售的资产净额在最近1个会计年度所产生的营业收入占同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到40%以上的，构成重大资产重组。( ? ?) 2、上市公司必须在1年内将回购股份授予激励对象。( ? ?) 3、收购人持有、控制一个上市公司的股份超过公司已发行股份的30%时，继续增持股份或者增加控制的，应当以要约收购方式向公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。( ? ?) 4、实收资本制只要求公司章程中记载注册资本的数额。( ? ?) 5、公司今年年末预期支付每股股利3元，从明年起股利按每年10%的速度持续增长。如果必要收益率是15%，则该公司股票今年年初的内在价值为60元。( ? ?) 6、上市公司不得聘用被证券交易所宣布为不适当人选未满2年的人员担任公司高级管理人员职务。( ? ?) 7、中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起3个月内作出核准或不核准的书面决定。( ? ?) 8、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。( ? ?) 9、票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。( ? ?)。 10、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。( ? ?) 二、单项选择题 11、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，分离交易的可转换公司债券的期限最短为( ? ?)。 ? ?A．6个月 ? ?B．1年 ? ?C．3年 ? ?D．5年 12、询价对象应当在年度结束后( ? ?)个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守相关规定对询价对象的监管要求进行说明。 ? ?A．1 ? ?B．2 ? ?C．3 ? ?D．6 13、甲以要约方式收购上市公司A，要约收购期满日为7月20日，如乙想发出收购上市公司A的竞争性要约，那么，乙必须在7月______日前发出要约收购上市公司A的竞争性要约提示性公告。 ? ?A．5 ? ?B．7 ? ?C．10 ? ?D．15 14、上市公司的下列各种行为中，不适用于《重组管理办法》的是( ? ?)。 ? ?A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为 ? ?B．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为 ? ?C．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为 ? ?D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为 15、上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到( ? ?)以上的，应当提供上市公司的盈利预测报告。 ? ?A．30% ? ?B．50% ? ?C．60% ? ?D．70% 16、转股期限越长，可转换公司债券的价值越( ? ?)。 A．低 B．高 C．不能确定 D．先高后低 17、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过( ? ?)培训，并取得资格证书。 ? ?A．交易所的董事会秘书资格 ? ?B．证监会的董事会秘书资格 ? ?C．交易所的证券事务代表资格 ? ?D．证监会的证券事务代表资格 18、个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( ? ?)。 ? ?A．获得证券从业资格证书 ? ?B．未负有数额较大债务 ? ?C．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 ? ?D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 19、看跌期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格St，并且该期权合约的交易单位为m，则该期权在t时点的内在价值( ? ?)。 A．等于(St-x) B．等于(St-x)×m C．等于(x-St)×m D．等于(x-St) 20、中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近( ? ?)年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。 ? ?A．1 ? ?B．2 ? ?C．3 ? ?D．4 21、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( ? ?)个工作日内向中国证监会报告。 ? ?A．3 ? ?B．5 ? ?C．7 ? ?D．14 22、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，若按复利计息，该债券的价格是( ? ?)元。 ? ?A．93.18 ?B．100