基于专利分析的技术成熟度预测方法分析与实现-analysis and implementation of technology maturity prediction method based on patent analysis.docx

第一章绪论§1-1课题的研究背景和意义当今时代，经济全球化趋势进一步加大，小到企业大到国家之间的竞争愈演愈烈，尤其在我们国家加入世界贸易组织之后，我国国内一些企业受到了西方先进技术的猛烈冲击，进而科技知识在经济发展中的地位凸显，国内企业只有清醒的认识到自己所处行业的技术有利因素与不利因素，准确的分析预测出当下技术的发展趋向，并在此基础上制定出科学的企业发展策略，才能在激烈的国内国外市场竞争中立于不败之地，才能取得企业迅速且持续的发展。创新能力是关系到现代企业生存与发展命脉的决定性因素，只有加强创新能力竞争在企业竞争中的核心地位，才能加速创新型企业、创新型国家的建立。但是，怎样准确的决策企业创新的具体方向，这对于一个企业来说绝对是一个困难的问题，怎样来实现这个复杂的决断过程得到切合时宜的决策，企业往往无从下手，是对现有的技术进一步发展完善，还是消除产品现存的缺陷或者，还是放弃当前技术思路进而寻求替代技术，企业往往不知道何去何从。所以，能够正确的预测出当下技术的成熟度水平是破解此难题的关键所在。如果对一项技术从产生到消亡的整个过程进行划分，例如Altshulle[1]通过研究专利文献发现了技术系统进化规律，把产品技术系统的生命周期划分为四个阶段，婴儿期、成长期、成熟期、衰退期，那么产品技术成熟度预测就是把产品技术看作为一个系统，通过对当前产品技术的评价，预测当前产品处于技术生命周期何种阶段的过程。如果当前产品技术发展处于婴儿期或者成长期，那么企业可以对现有技术进行进一步的优化，如果产品处于成熟期或者衰退期那么企业就需要求找替代技术。产品技术成熟度预测过程可以帮助企业寻找自身差距，有的放矢地提高自己的技术水平，制定科学的产品开发和技术革新战略，寻找创新点。此外，产品技术成熟度是企业制定产品开发和技术革新战略首先要考虑的重要指标，也是进行技术贸易的重要参考尺度，还是某些职能部门进行技术研发立项的重要依据[3]。因此对产品技术成熟度的预测方法的研究是有其必要性的。§1-2国内外关于技术成熟度预测研究现状鉴于技术成熟度预测的重要意义，国内外很多学者专家都致力与此课题的研究，提出了很多研究思路和方法。基于专家的预测方法，也就专家预测法，是决策预测中经常使用的方法，一般是组织专家进行分析研究，最后召开座谈会讨论或者通过分析来提出目标问题的结论。这种方法因为是基于专家的所以不可避免的受到预测人员主观世界的影响，因为预测人员在知识水平与认识结构上有很大不同，因此他们的结论不会完全相同，甚至结论会是相反，所以专家预测法是不保证准确性的。Sottong提出可以把待预测的技术与一种成熟度已知的技术就行比较，这个比较的过程是从八个方面着手的，这8项指标包含质量、耐用性、初始成本、后续成本、使用简单、特色、标准化。但只有那些技术成熟度是众所周知并获取大家承认产品才能作为参照，而且这种作为参照的产品必须与预测产品有直接的联系。Norman提出一种产品的成熟意味着顾客的平均需求得到满足，所以他认为可以分析产品实现消费者需求的程度来预测产品的技术成熟度。但是，随着技术的发展和产品性能的提高，顾客对产品性能的要求也在不断变化，因此技术成熟的标准也在不断发生变化。专利文献完整的记录了每个领域中技术的发展过程。而且专利信息有具有内容详尽、系统、格式统一、获取便利等属性，正因为如此专利可以从专利分析的角度来预测技术的成熟度，专利数据测算法也即选取一些可以统计的专利指标，通过组合运算来反映技术的发展速度与成熟度，但是以这种方法作为预测技术成熟的标准是不充分的，因为那些可统计的专利指标仅能反映出企业对相应技术的反映以及因此而带来的该技术创新活动的活跃性。国外专利可以统计出专利的被引用次数，CHI研究小组将具有较高引用次数的专利作为考察的重点重点，分析这些专利所重点消除的冲突来预测技术的成熟度阶段，然而我国内专利文献并没有对索引情况的记载，所以限制了这种方法的使用。Mann[4]重点考察了消除缺陷专利与降低成本专利在产品技术生命周期中的分布情况，据此能够判断产品技术是否过了成熟期，降低成本是指降低产品成本从而使产品价格降低的专利。弥补缺陷的专利是指通过引入补充技术、结构或方法来弥补专利所指向的技术中所存在的缺陷，以在不致对技术系统作出太多改变的前提下提高技术性能[5]。技术进入成熟期后，这时技术基本定型，技术中存在的重大问题基本得到解决，但激烈的竞争使企业不断通过技术创新降低成本，弥补技术缺陷，提高技术性能，因此这两类专利的数量迅速增加。按照这种模式加速了专利考察的速度，较容易生成专利考察曲线，以迅速对产品技术成熟度作出判断。但是判断降低成本的专利和弥补缺陷的专利,需要技术专家的参与，对技术专家依赖程度很高。Altshuller在研究专利的过程中发阶段变化的四条标准曲线，通过