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后金融危 机时代我国证 券公司业务创新研究——以上市券商为实证
目 录
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摘要．．．．……．．………………………………．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．…．．．．．．．．…………．．．．．．．．．．．．．．……………．．……】[
ABSTRACT…………………………………………………………………………………………………………III
第一章绪论………………………………………………………………………………………………1
1．1选题背景及意义……………………………………………………………………1
1．1．1 选题背景………………………………………………………………………．．1
1．1．2研究意义………………………………………………………………………．2
1．2证券公司创新研究相关文献综述…………………………………………………2
1．2．1 国外研究现状…………………………………………………………………．2
1．2．2国内研究现状…………………………………………………………………．3
1．3研究方法及全文框架………………………………………………………………4
1．3．1研究方法及技术路线…………………………………………………………．4
1．3．2全文框架…………………………………………………………………………．5
1．3．3论文的创新点和不足…………………………………………………………．5
第二章金融创新理论……………………………………………………………………………7
2．1创新和金融创新……………………………………………………………………7
2．2我国证券公司金融创新的理论基础………………………………………………7
2．2．1规避型金融创新理论…………………………………………………………．7
2．2．2约束诱导金融创新理论………………………………………………………．8
2．2．3交易成本创新理论……………………………………………………………．8
2．2．4制度学派的金融创新理论……………………………………………………．8
第三章证券公司业务创新的必要性…………………………………………………………．11
3．1我国证券公司业务创新发展过程及现状分析…………………………………．．11
3．1．1我国证券公司业务创新发展历程……………………………………………11
3．1．2我国证券公司发展现状分析…………………………………………………14
3．2金融危机对我国证券公司影响…………………………………………………．．15
3．2．1 金融危机对我国证券公司的影响……………………………………………15
7
3．2．2金融危机对我国证券公司的积极影响………………………………………1
3．2．3金融危机对我国证券公司的消极影响………………………………………18
3．2．4金融危机对我国证券公司盈利模式的影响…………………………………19
后金融危机时代我国证券公司业务创新研究一一以上市券商为实证
3．3管理层对证券公司业务创新的要求与指引……………………………………．．19
3．3．1 行业特征………………………………………………………………………19
3．3．2行业外部环境…………………………………………………………………．．19
第四章我国上市证券公司业务创新实证研究………………………………………。23
4．1现状分析…………………………………………………………………………．．23
4．2创新体制的改变…………………………………………………………………．．24
4．3各项业务创新…………………………………………………………………………25
4．3．1 经纪业务…………………………………………………………………………．25
4．3．2 自营业务………………………………………………………………………26
4．3．3投行承销业务…………………………………………………………………27
4．3．4资产管理业务…………………………………………………………………28
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