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新形势下我国券商组织 流程调整与机制创新
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创新研究 Innovation Research 责任编辑:袁熙 E-mail:yuanxi@sac.net.cn
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编者按:针对证券公司综合治理暴露的问题和市场的新形势,国信证券成立了专门的研究小组,从不同的角
度探讨了证券公司创新发展的诸多问题。本期编发了研究小组的部分文章,以引起更多同业对证券行业本身发展
的思考。
新形势下我国券商组织
流程调整与机制创新
国信证券 陈东胜
随着中国加入WTO ,证券市场化开放格局的建立,国 与单纯的直线制相比,这种模式既能发挥专业分工的
内证券公司正向着规模化、多样化、国际化方向发展,原 优势,又使权力集中,便于统一指挥;但职能部门的划分
有组织管理体制已难以适应今后发展需要。因此,证券公 也使得部门之间难以协调合作,也难以调动各部门的主动
司在进行规模扩张,规划发展战略的同时,应将组织架构 性和创造性;当组织规模较大时,会使组织层次增加而导
的调整和创新放在首位来考虑。本文将在研究国内外一些 致决策不利。
大型证券公司组织结构基础上,对券商流程调整与机制创 这种组织形式在业务单一、营业网点较少的中、小型
新提出相关建议。 经纪类券商中应用较多,但不能满足大型券商的需要,尤
其是不能适应多种业务,跨地区、跨国经营的需要。
一、 证券公司组织结构的一般形式与创
2.分权式事业部制
新原则 是集中领导下的分散经营组织模式,公司根据自己的
业务特点,以产品类别或地区类别划分各个事业部,每个
(一)证券公司组织结构的一般形式
事业部都是一个相对独立的经营单位,以子公司或分公司
现代证券公司组织形式大致可分两大类:集权式结构
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