(简体)期货从业人员资格检查流程指引(试行).docVIP

附件1： 期货从业人员资格检查流程指引（试行） 一、为加强期货行业从业人员管理，提升期货经营机构合规经营理念，规范从业人员执业行为，指导从业人员资格检查，依据《期货从业人员资格管理规则（试行）》（以下简称《规则》）制定本指引。 二、期货从业人员资格检查分为定期检查和不定期检查。 三、期货从业人员资格定期检查包括“机构内部初审、资格检查信息公示、协会检查结果公告”三个环节。 1．内部初审 1）各期货经营机构在接到中国期货业协会（以下简称“协会”）发布的资格检查通知后，根据要求在规定的时间到协会网站“资格管理之从业资格检查”栏目中下载本流程指引，同时组织本单位员工下载、填报、汇总《期货公司在职人员个人基本信息表》（附件1）。 2）期货经营机构依照《规则》第十九条和本流程指引，对本机构参加资格检查的从业人员进行初审，修改完善“中国期货业协会行业信息管理平台”中的从业人员相关信息。 资格检查初审主要审核和检查从业人员的下列情况： （1）期货公司是否存在聘用未取得从业资格或从业资格被撤销、从业资格被暂停的人员，从事期货公司经营管理或期货业务的情况。 （2）期货从业人员是否在期货公司从事期货业务； （3）期货从业人员有无受过刑事处罚、行政处罚，有无受过中国期货业协会纪律处分等； （4）期货从业人员接受有关专业培训的情况。本次检查只须如实填报从业人员相关培训信息，对于培训时数不做强制规定；今后年