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FDI对我国区域创新能力提高的影响研究 　　摘要：本文利用我国2001―2006年各省市、自治区的面板数据，对外商直接投资(FDI)对我国创新能力提高的影响进行了研究分析。实证结果表明FDI对我国创新能力的提高有着积极作用，而且FDI对不同创新能力地区的创新能力提高有着不同的影响，部分地区存在着“人力资本门槛”。笔者分析了其原因并提出相应的对策建议。 　　关键词：外商直接投资(FDI)　创新能力　专利申请 　　 　　一、引言 　　 　　改革开放以来，特别是进入21世纪后我国吸收外资的规模持续扩大，质量不断提高，对我国经济的快速增长发挥了积极的作用。然而FDI的大量引入是否推动了我国创新能力的提高?如何增强其对我国区域创新能力提高的积极作用?这些问题亟待研究且具很强的现实意义。 　　自MacDougall(1960)第一次明确提出了FDI的外溢效应以来，很多学者通过对FDI外溢效应的研究来间接反映其对创新能力的影响。并得出了不同结论。Cave(1974)、Globeman(1979)、Blomstrom(1983)、Liu(2001)等在对澳大利亚、加拿大、墨西哥、中国等国家的实证研究中均发现FDI对东道国的技术进步有着积极作用。但也有学者提出相反的观点，如Blom-stomSjoholm(1999)对印度尼西亚制造业的研究发现不存在技术溢出效应。国内很多学者对此也进行了大量理论、实证研究，并针对我国具体国情对FDI技术外溢与创新能力提高的关联性方面展开了积极的探讨。沈坤荣(2000)、江小娟(2001)、陈涛涛(2003)、冼国明、严兵(2005)等学者认为FDI的引入对我国创新能力的提高有着积极作用。相反一些学者(姚洋，2001；王飞，2003；朱华桂，2003；陈漓，2005)却认为FDI对我国技术进步和创新能力提高影响不显著甚至有阻碍作用。另外，很多学者(薄文广，2005；李晓钟，2007；蒋殿春，2007)进行了更深层次的研究，提出地区差异化、引进技术的原创程度、人力资本门槛等都会影响到FDI对我国创新能力的作用。因此，本文在大量理论研究基础上，分高、中、低创新能力地区，利用面板数据模型进行实证分析，认为FDI对我国创新能力有着积极作用，但FDI对不同创新能力地区的创新能力提高有着不同的影响，部分地区存在着“人力资本门槛”，并针??如何进一步增强FDI对我国区域创新能力提高的积极作用提出了相应的对策建议。 　　 　　二、FDI区位分布与我国创新能力现状概述 　　 　　根据商务部最新统计资料显示，从1979年开始截至2008年5月，我国引入外资项目645896项，实际利用外资高达10049.97亿美元，其中FDI项目644213项，实际利用FDI8094.43亿美元，可见FDI是我国利用外资的主要形式。我国虽然引入了大量FDI，但是其地区分布是不均衡的，呈现出典型的“东高西低”的结构。80％以上的FDI流入到了东部沿海地区，而西部地区引入FDI比重不到5％，且近年来有下降趋势。即使是吸收FDI最多的东部地区也呈现出明显的“北上”之势，即FDI逐步从珠三角向长三角、京津唐地区转移。FDI的这种不平衡的区位分布势必会对我国区域经济增长和创新能力产生一定的影响。 　　随着我国经济的快速发展，物质基础的完善以及人力资本的提升，我国的科研和创新能力得到了长足发展。根据《中国科技统计年鉴》显示，2001年全国研究与试验发展(RD)经费总支出为1042.5亿元，RD经费投入强度为0.95％，科技活动人员314.1万人，占全国总人口的0.25％；2006年，全国RD经费总支出为3003.1亿元，RD经费投入强度为1.42％，科技活动人员413.2万人，占全国总人口的0.31％，表明我国越来越重视对科研创新的投入。在创新产出方面我国也取得了很大进步，2006年专利申请量和授权量分别为470342件和223860件，分别是2001年的2.84倍和2.25倍。特别是代表高度创新能力的发明专利授权量所占比例由2001年的5.43％提高到了2006年的11.20％。虽然我国整体创新能力得到了显著的提高，但是由于发展历史、地理位置、经济基础、人力资本、政府政策等方面的差异，我国各地区的创新能力发展不平衡。为了对我国各地区的创新能力有个明确的掌握。本文根据《中国统计年鉴》收集汇总了2001―2006年6年期限内31个省市、自治区的专利申请量数据来表示其创新能力，在得出各地区专利申请总量的基础上通过K―means聚类分析方法对各地区创新能力进行分类。根据聚类分析的结果本文将31个地区分为5个等级的创新能力地区，见表1。 　　 　　从表1中可以看出，广东由于最先对外开放其创新能力最强；东部沿海的浙江、江苏、上海、山东以及中部