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FDI技术外溢的理论与实证研究综述 　　【摘要】FDI技术外溢被人们认为是发展中国家获取跨国公司先进技术的重要渠道。本文基于后向联系的视角,从理论上总结了FDI技术外溢,同时综述了FDI技术外溢的各种检验,最后对现有的分析进行评述,期望总结出对我国有用的经验。 　　【关键词】FDI技术外溢 后向联系 　　 　　一、前言 　　 　　由于FDI已经取代银行资本和官方资本成为流入发展中国家最重要的外部金融资源,缺少发展资金和技术的发展中国家纷纷采用各种激励措施来吸引FDI的流入,因为FDI不仅带来资金而且能够带来技术。从2000-007年(见表1),世界各国对FDI政策共有1593改革,其中有1404项是朝着有利于吸引FDI的方向改进的。仅在2004年就有103个国家进行了270项管理上的改革,其中234项是有利于外商直接投资的(UNCTADWIR2006)。各国这样做的原因是希望得到FDI技术外溢。FDI技术外溢是指跨国公司在东道国实施FDI时引起当???技术或生产力进步,而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。 　　 　　Hirschman (1958)最早提出了联系效应的概念,并用它来度量FDI对经济发展的影响,把联系效应分为前向联系和后向联系。目前我国关于FDI技术外溢的研究非常多,但是基于后向联系的FDI技术外溢却常常被大家所忽视了,然而后向联系对于发展中国家来说确实是获得发达国家技术外溢的一种重要的途径。笔者曾经撰文研究了有关后向联系的形式及制约问题(2004),本文则从后向联系的视角对FDI技术外溢进行理论和实证综述,希望总结出对我国有用的经验。 　　 　　二、基于后向联系的FDI技术外溢理论与实证评述 　　 　　Macdougall在分析FDI的一般福利效应时正式将技术外溢视为FDI的一个重要现象。Rodriguez-clare(1996)第一个用理论模型来说明在经济发展过程中跨国公司子公司和东道国当地企业的联系问题。其建立了关于2个国家、3种产品一般均衡模型,考察了跨国公司子公司和东道国当地企业之间的联系。当跨国公司在东道国当地采购的中间投入品越多则,则与当地供应商的后向联系越大。而Markusen和Venable(1999)是以局部均衡分析框架为基础,说明了产业发展中循环因果关系的潜力,即形成上游产业的能力能够带动下游产业的形成。其假设是存在2种产品,3个厂商。另外中间产品市场是不完全竞争的,跨国公司的进入会给当地带来两种相反的效应:竞争效应和联系效应。 　　Lin和Saggi(2003)则建立一个双寡头竞争模型,模型假设不同之处在于中间产品市场和最终产品都是寡头竞争的。结论是东道国当地供应商是否受益取决于:跨国公司与当地竞争者相比其采购的中间投入品的技术密集度。当跨国公司与当地厂商相比有较高的技术优势时,则跨国公司的进入会对当地供应商的利润和后向联系产生负面影响。 　　Javorcik(2004)则从定性的角度考察了基于后向联系的FDI技术外溢的渠道:一是外国采购者向当地供应商的直接的技术外溢;二是跨国公司的引入对产品质量和及时配送有较高要求,激励东道国当地供应商提升管理水平和技术水平;三是通过雇员的流动间接的技术外溢;四是跨国公司的进入增加了对中间投入品的需求,迫使当地企业取得规模经济;五是中间投入品的竞争效应。此外还总结了促进后向联系的因素:一是跨国公司进行FDI的动机可能影响其子公司在东道国的当地采购的程度,即与出口导向的FDI相比较以东道国市场为导向的FDI在当地采购更多;二是并购或合资形式的FDI在当地采购更多。 　　从实证方面来看,FDI的技术外溢很难得到一致结论,基于后向联系的FDI技术外溢的实证分析结果并无多大差别。按照研究结果可以分为支持存在正向的FDI技术外溢和存在或负向的FDI技术外溢。 　　Altomonte和Resmini(2001)运用1995-1998年的波兰的制造业数据对Markusen和Venable(1999)的模型进行了检验,他们发现波兰当地企业的销售水平依赖于跨国公司在某个特定产业的相对集中度,存在正向的技术外溢。Javorcik(2002)采用新古典的生产函数方法,使用1996-2000年立陶宛的企业数据分析了后向联系的FDI技术外溢,结果是下游部门中外资增加10%,则东道国的供应商的产出增加0.38%,即基于后向联系的FDI的技术外溢存在,且为正向。Driffield和Roberts(2002)采用英国1984-1992年制造业的面板数据来考查三种技术外溢渠道的重要性,结果发现存在基于后向联系的技术外溢的确存在,且为正向。Edmund(2002)则采用了香港服装公司在中国大陆进行调查数据考察了FDI集聚和分散对技术外溢的影响,