USPTO绿色技术专利检索计谋研究.doc

亚特兰蒂斯 L53F 　　[摘要]专利文献以高度信息化和国际化的特点，快速地反映着当今世界技术发展的最新前沿水平，是指导技术创新的重要信息来源之一。然而，全面、准确地获取所需的专利文献并不容易。尤其是对于“绿色技术”这样的新兴技术领域。如何在浩如烟海的专利数据中检索出需要的专利文献是值得讨论的问题。本文分析“绿色技术”专利检索的目的，探讨目前“绿色技术”专利检索的主要方法及其存在的问题，最后在介绍USPC绿色专利索引和WIPO国际绿色专利索引的基础上，具体分析如何使检索到“绿色技术”专利更加精确、全面。 　　[关键词]USFlD；绿色技术；专利；检索 　　对于“绿色技术”，目前尚无统一的定义。欧洲专利局（European Patent Office，EPO）将其定义为适合环境的技术（Envionmentally Sound Technologies，ESTa），其目的是应用环境科学保护自然生态和资源，以消除人类参与导致的负面影响，其目标是确保环境的可持续发展。自1992年《联合国气候变化框架公约》（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC）制定以来，加强“绿色技术”创新与转移一直被认为是解决全球气候变化问题的关键。特别是1997年《京都议定书》签署以来，人们对气候问题的认识不断加深，全球范围内对该领域的研发投入持续上升，“绿色技术”专利活动快速发展。世界自然基金会发表报告指出，“绿色技术”中的清洁能源技术是21世纪人类最具潜力的技术之一，预计到2020年，全球清洁能源产业的产值将达2.4万亿美元，成为继汽车工业和电子工业外的世界第三大工业。在美国，“绿色技术”更是被提到国家战略的高度，专利战略在“绿色技术”创新中也得到了较为充分的运用。EPO的调查显示：清洁能源技术专利申请最多的国家依次是日本、美国和德国。从2005—2009年，美国在“绿色技术”领域的专利年均增长率达8.1%。这些数据充分说明，在以“绿色、低碳”为主题的新一轮经济增长中，美国正利用其专利战略，期望率先抢占“绿色技术”制高点。对于今天的中国，“绿色技术”的发展有着举足轻重的地位，面临日益严重气候问题，促进“绿色技术”创新成为当务之急。 　　然而，“绿色技术”在全球范围内还属于一个新兴的产业，要促进其创新需要大量投入，是潜在利益和风险共存的。盲目的创新，会导致产品市场化阶段的失败，不能收回技术开发阶段的投资，挫伤再次创新的积极性，造成恶性循环。因此，对所在领域技术现状与发展方向的掌握是开展准确高效的技术创新的基础。专利文献呈现了各领域200年来的创新成果，80%可得技术信息都出现在专利出版物中，并且常常不会在其他地方再现。数据显示，1990—2009年，全球公开了11万余篇绿色技术专利申请。这些专利文献是我们进行研究和创新的一个重要窗口。特别是对“绿色技术”领域而言，大部分的先进技术掌握在发达国家手中，发展中国家所掌握的技术较少，特别是核心技术更少。美国专利商标局（United States Patent and Trademark Offiee，USPID）所接受的碳捕捉、碳储存、生物质能、地热能以及水力海洋能源等方面的专利申请居全球第一位，而在太阳能、风能等方面的所接受的专利申请居全球第二。可以推测，USPTO的专利数据库中包含有世界上最领先的“绿色技术”发明。因而，要推进我国“绿色技术”的创新与发展，对USPTO的专利数据进行检索与分析必不可少。本文试图在目前USPTO专利数据库的基础上，探讨有效的检索方法，准确、全面地检索出在USPTO申请的“绿色技术”专利文献以指导其技术创新工作。 　　1 “绿色技术”专利检索的目的 　　所谓“知己知彼，百战不殆”。作为一名技术研发人员，我们不仅要知道如何保护自己研发出的“绿色技术”，而且要避免对他人的“绿色技术”专利造成侵权，更重要的是，在进行技术研究和投入之前，我们要对本领域的技术发展情况有所掌握，避免盲目的研究投入。因此专利资源已成为技术创新信息的重要来源之一，企业对产业内专利文献的检索也成为一种必要的行动。对于“绿色技术”研发人员而言，专利检索至少有以下4个方面的作用：其一，对现有“绿色技术”有一个把握，避免重复研究；其二，追踪竞争对手的研发活动情况；其三，避免侵权；其四，提高自身专利申请的质量。根据检索目的不同，专利检索大致可以分为以下3种。 　　1.1 可专利性检索 　　可专利性检索，也叫做创新性检索，是针对某个发明方案而言的，一般发生在准备申请专利阶段，其目的主要是判断拟申请的“绿色技术”方案是否可以获得专利（即是否符合专利的“新颖性、创造性、适用性”），如果可以获得专利的话，哪些已经公开的专利和非专利文献与该技术方案相