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浅谈工程变更中索赔风险管理 　　摘要：变更与索赔管理是风险管理的重要内容。业主和承包商在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险,并应采取恰当的措施来避免。一旦发生变更,应及时合理处理由此导致的索赔,保证建设项目有序地开展。 　　关键词：工程项目；变更；索赔；风险分析 　　 　　1.前言 　　由于工程项目本身诸多客观因素的可变性，在工程实施过程中，会经常出现设计修改，或者因为外部环境的变异、施工措施的变化、突发性不可抗力的事件、合同管理失调及非承包责任，而为完成合同必须增加费用等问题。变更管理带来新的风险，包括变更决策中的造价风险人员风险、管理风险、以及实施中的质量风险、进度风险等。风险可以通过合同或保险转嫁至第三方。然而工程实际中，转嫁的实施是有限的。所以，在工程合同实施过程中，出现变更和索赔是难免的，并且往往是变更伴随着索赔。对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本。 　　2.变更索赔的管理 　　2.1索赔的及时性 　　承包商进行索赔，应在索赔事件发生之时，而不是之后出具正式函件通知业主或其代表。国际上普遍采用的FIDIC合同对许多索赔时间都有时效期限，如对建筑师签发图纸或指令过迟而造成的工期延期，应在28 d内通知建筑师、报知业主，并出具工期索赔细节。逾期不报，业主有权拒绝索赔要求。 　　2.2索赔资料的完整性 　　做好索赔工作，必须做到有理有据。“有理”才能提出索赔，“有据”才能索赔成功。只有实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。所以，承包商提出的索赔申请应有确凿的索赔证据。在工程管理中，管理人员应注意所有原始资料的保管、分类、汇总，以便在索赔事件发生时能提供齐备的资料证明，否则，会因索赔证据不足而失败。 　　2.3索赔的技巧性 　　在工程承包活动中，承包商常常处于不利的地位，这是由于激烈的市场竞争造成的。在解决索赔问题过程中，由于双方利益和期望的差异性，在谈判过程中常常会出现大的争执。因此，在索赔谈判中，承包商应避免与业主发生冲突，要善于整合双方的差异，寻找付出较小代价就能给业???带来很大利益的条款。此外，让步是解决争议的常用技巧。 　　3.业主的作用 　　3.1选择恰当的建设管理方式 　　建设管理方法可以由业主自主选择。通常情况下，业主或项目经理经营管理工程项目是必要的。 　　3.2选择合适的施工方案 　　任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。 　　3.3预测可能出现的风险，预防争议的出现 　　在业主选择了最适合的承包商后，就要协商、形成施工合同。当考虑到风险和不确定性事件可能发生时，业主往往将风险转移合同条款强加给承包商，而其中某些风险不应该由承包商承担。对于在合同中指定的风险，承包商可以在合同谈判时要求增加相应的条款。但在投标时，激烈的竞争往往使承包商忽略或低估了合同条款的风险。 　　3.4组建争议解决机构 　　出现争议并不可怕，只要能妥善地进行处理，合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。一些常用的争议解决方法有：监理工程师调解，一旦出现争议，由监理工程师根据实际情况进行凋解；组建争议评审委员会，该委员会对出现的争议进行评审，提出解决办法；仲裁，对通过调解仍不能解决的争议，由仲裁机构进行最终仲裁处理。成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了，并且直到最后一个合同结束为止，它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。 　　4.承包商的作用 　　4.1变更风险 　　承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在，这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商，在投标前就应熟悉所有的合同条款，了解可能遇到的风险。承包商可能遇到的风险很多，有些在合同条款中已经列出，有些并未列出。有些风险业主承担了，有些风险业主通过风险转移条款转嫁了承包商。 　　4.2工程变更的种类 　　工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要，承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。业主颁发了“变更指令”,“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令，或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。 　　在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。作为一个总体规则，主体变更通常由业主发布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。如果业主