凌云工业股份有限公司2017独立董事述职报告.PDF

凌云工业股份有限公司 2017年度独立董事述职报告 作为凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据上海证券 交易所《独立董事年度报告期间工作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》 等规定，现将2017年度履职情况报告如下： 一、基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 刘涛，男，1972 年出生，研究生，律师。曾任河北省经济律师事务所专职 律师，河北冀华律师事务所高级合伙人、副主任、专职律师，河北三和时代律师 事务所合伙人、专职律师，河北信联律师事务所高级合伙人、副主任、主任、律 师。现任河北冀华律师事务所高级合伙人、副主任、专职律师，本公司独立董事。 2016 年6 月至报告期末任公司独立董事。 傅继军，男，1957 年出生，博士研究生，高级经济师。曾任江苏省盐城地区 驻徐州采煤指挥部机修厂工人，江苏省盐城地区汽车运输公司工会职工教师，江 苏人民政府经济研究中心干部，中华财务咨询有限公司部门经理、副总经理。现 任中华财务咨询有限公司董事长，宁波银行独立董事。2016 年 6 月至报告期末 任公司独立董事。 李王军，男，1960 年出生，大学本科，高级会计师、国际注册管理咨询师。 曾任山西万隆公信建设工程咨询有限公司董事长，万隆会计师事务所山西专业公 司负责人，国富浩华会计师事务所山西专业公司负责人。现任山西公信会计师事 务所高级项目顾问。2016 年6 月至报告期末任公司独立董事。 2、是否影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我们符合中国证监会关于独立董事任职资格中独立性的 要求，能够客观公正地发表专项意见，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、2017年度出席会议情况 出席董事会情况 出席股东大会情况 姓名 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席次数 出席股东大会的次数 董事会次数 次数 次数 刘 涛 11 9 2 0 3 傅继军 11 8 3 0 3 李王军 11 11 0 0 4 1 2、2017年我们积极参加公司董事会、董事会审计委员会等会议，对公司进 行实地考察，与经营层之间保持良好、有效的沟通，及时了解公司经营与发展情 况，关注行业形势以及外部市场变化对公司经营状况的影响，对公司投资项目、 财务报表年度审计等事项进行审查和监督，对公司重大关联交易、聘任董事及高 管、与关联人共同投资、对外担保、资产重组、股权激励等事项发表专项独立意 见，对董事会审议事项未发生反对或弃权表决的情况。 公司董事会、管理层和相关工作人员对于我们的工作给予了积极有效地配合 和支持，通过及时向我们提供相关材料和信息，确保我们享有与其他董事同等的 知情权，积极采纳我们的意见或建议，促进了独立董事工作的顺利开展。 三、年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 1、日常关联交易 2017年公司日常关联交易主要是向关联方采购商品、销售货物及能源供应、 提供劳务，向中国兵工物资集团有限公司采购钢材等原材料，在兵工财务有限责 任公司存贷款等金融业务，向控股股东、参股公司提供场地等关联交易。公司日 常关联交易遵循了公平、自愿、合理的交易原则，是公司正常生产经营业务顺利 开展的需要，关联交易价格公平合理，符合公司的利益，不会损害其它股东的合 法权益。 2、其它关联交易 （1）公司向控股股东及其子公司申请委托贷款产生的关联交易，遵循了公 平公正的市场原则，利率不超过央行同期基准利率，不存在损害公司和其他股东 利益的情形。 （2）公司与关联人乔治·费歇尔有限公司合资设立海宁亚大塑料管道系统 有限公司并收购上海亚大海宁分公司相关资产及业务，遵循